祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金
招募说明书(更新)
基金照料东说念主:祥瑞基金照料有限公司
基金托管东说念主:交通银行股份有限公司
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
枢纽教导
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2023
年 11 月 7 日证监许可【2023】2524 号文注册。本基金基金合同于 2024 年 4 月 23 日稳新生
效。
基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实
质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投资者根据所
握有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金份额握有东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险,基金照料东说念主
在基金照料实施过程中产生的基金照料风险、本基金的特定风险等。
本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集
基金。本基金为指数型基金,主要采取完全复制法追踪标的指数的阐述,具有与标的指数相
似的风险收益特征。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于境内市集股票的基金所面对的共同
风险外,本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。
为对冲信用风险,本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面对流动性风
险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章
节的具体内容。
本基金因特殊情况(比如流动性不及等)导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时,
为更好地达成基金的投资标的,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包括主
板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)。
投资有风险,投资者在投本钱基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金家具良友概要等信息透露文献,全面坚贞本基金的风险收益特征和家具特性,并充分考
虑投资者自身的风险承受能力,感性判断市集,严慎作念出投资决策,并对认购(或申购)基
金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者
沸腾”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险,由
投资者自行包袱。投资者投资于本基金在极点情况下可能损失一起本金。
当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,基金照料东说念主履行相应模范后,可
以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋商章节。侧袋机制实
施时间,基金照料东说念主将对基金简称进行特殊瑰丽,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额握有东说念主仔细阅读干系内容并宥恕本基金启用侧袋机制时的特定风险。
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基金的过往事迹并不预示其未来阐述。基金照料东说念主照料的其他基金的事迹并不组成对本
基金事迹阐述的保证。
基金照料东说念主依照死守法守、老诚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%,但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外。法律律例或监管机构另有规
定的,从其划定。
投资者说明清爽并同意认/申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金管
理东说念主穿透识别最终投资者(穿透识别圭臬以法律律例、自律王法及干系开户机构的要求为准,
下同)的义务,如投资者拒却配合基金照料东说念主进行穿透识别最终投资者的,基金照料东说念主有权
拒却投资者的认/申购请求,认/申购请求还是说明的,基金照料东说念主有权强制赎回相应的基金
份额。
本招募说明书所载内容截止日历为 2024 年 6 月 30 日,其中投资组合敷陈与基金事迹截
止日历为 2024 年 6 月 30 日。磋商财务数据未经审计。
本基金托管东说念主交通银行股份有限公司于 2024 年 9 月 24 日对本招募说明书进行了复核。
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第一部分 弁言
《祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)
依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投
资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金
运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息透露照料办
法》(以下简称“《信息透露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料
划定》(以下简称“《流动性风险照料划定》”)、《公开召募证券投资基金运作指点第 3
号——指数基金指点》(以下简称“《指数基金指点》”)偏执他磋商划定以及《祥瑞上证
红利低波动指数型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书发达了祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金的投资标的、策略、风险、
费率等与投资东说念主投资决策磋商的必要事项,投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明
书。
基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其
真正性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的良友请求召募
的。本基金照料东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献,其他与本基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权
利义务关系的任何文献或表述,均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基
金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份
额握有东说念主和基金合同确当事东说念主,其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接
受。基金份额握有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他磋商划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额握有东说念主的权利和义务,应审视查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
的任何灵验改良和补充
型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充
明书》偏执更新
告》
要》偏执更新
行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申诉等
会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良
开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料划定》及颁布机关对其频频作念出的修
订
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体,包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
存续或经磋商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资照料办法》(及颁布机关对其频频作念出的改良)及干系法律律例划定,经中国
证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外
机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
申购、赎回、诊疗、转托管、按期定额投资及提供基金往复账户信息查询等行动
他条件,取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务契约,办理基金销售业
务的机构
经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务契约,办理基金销售业务的机构
账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建
立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等
受祥瑞基金照料有限公司奉求代为办理登记业务的机构
份额余额偏执变动情况的账户
申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并获取中国证监会书面说明的日历
清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历
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个月
理东说念主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务王法,由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵从
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现金的步履
请求将其握有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额诊疗为基金照料东说念主照料的其他基金基
金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购请求的一种投资方式
换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金诊疗中转入请求份额总额后的余额)
卓越上一通达日基金总份额的 10%
有东说念主服务的用度
金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费,但不从本类别基金资产入彀
提销售服务费的基金份额,称为 A 类份额;在认购、申购时不收取认购费、申购费,而是从
本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额,称为 C 类份额
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已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹
资产的价值总和
额净值的过程
透露办法》划定的互联网网站(包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子透露网站)等媒介
给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期进款(含协
议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅达受限的新股及非公开拓行股票、资产
支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往复的债券等
将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额握有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待
券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补
偿并支付用度的业务
险的信用衍生器用
护的金额,各项支付和结算以此金额为计较基准
置清理,意见在于灵验庇荫并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险照料工
具。侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
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存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的资产
开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其频频作念出的改良
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第三部分 基金照料东说念主
一、基金照料东说念主概况
称呼:祥瑞基金照料有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
办公地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
法定代表东说念主:罗春风
确立日历:2011 年 1 月 7 日
批准确立机关及批准确立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号
组织模样:有限职责公司(中外合资)
注册本钱:东说念主民币 130,000 万元
存续期限:握续筹备
磋商东说念主:马杰
磋商电话:0755-22623179
鼓励称呼、股权结构及握股比例:
鼓励称呼 出资额(万元) 出资比例
祥瑞信赖有限职责公司 88,647 68.19%
大华资产照料有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
系数 130,000 100%
基金照料东说念主无任何要紧行政处罚记录。
客服电话:400-800-4800(免资料话费)
二、基金照料东说念主主要东说念主员情况
(一) 董事、监事及高等照料东说念主员
罗春风先生,董事长,博士,高等经济师,曾任职中华寰宇总工会国际部干部、祥瑞保
险集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训
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部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金照料有
限公司副总司理、祥瑞基金照料有限公司总司理。现任祥瑞基金照料有限公司董事长,兼任
深圳祥瑞汇通投资照料有限公司实践董事。
肖宇鹏先生,董事,学士,曾任职中国证监会系统、祥瑞基金照料有限公司督察长。现
任祥瑞基金照料有限公司总司理。
张智淳女士,董事,学士,曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司企划部谋略照料岗/
精算岗、中国祥瑞保障(集团)股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助
理、中国祥瑞财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祥瑞保障(集团)股份有限
公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负
责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文告,现任中国祥瑞保障(集团)股
份有限公司首席财务官(财务负责东说念主),兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证
券股份有限公司董事、祥瑞信赖有限职责公司董事、祥瑞科技(深圳)有限公司董事、深圳
祥瑞轮廓金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租借有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控
股)有限公司董事。
孙建平先生,董事,硕士,曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务
部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产
险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、
总司理、董事长兼 CEO,现任中国祥瑞保障(集团)股份有限公司首席东说念主力资源实践官。
李亚男女士,董事,硕士,曾任职花旗银行(中国)有限公司、上海证券往复所、祥瑞
证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实践副总司理,现任中国祥瑞保障(集团)股份
有限公司资产管控中心高等资产策略司理。
张志坚先生,董事,学士,曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券(印
尼)董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行(中国)有限公司上海
分行行长兼中国区企业与交易部主管,现任大华银行集团异邦径直投资商量与机构团结统筹
部董事总司理兼主管,兼任大华银行越南分行成员委员会成员。
张文杰先生,董事,学士,曾任职新加坡政府投资公司“极度投资部门”首席投资员、
大华资产照料有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管,现任大华资产照料有限公
司实践董事及首席实践长,兼任大华资产照料(泰国)有限公司董事、大华资产照料(马来
西亚)有限公司董事、大华资产照料(中国台湾)有限公司董事。
薛世峰先生,孤苦董事,硕士,曾任职江西省行政学院老诚、深圳市龙岗镇投资照料公
司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总
司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律看护人,后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师,
现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东说念主、专职讼师,兼任广东惠来农村交易银行股份有限公司
孤苦董事。
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李娟娟女士,孤苦董事,学士,曾任职安徽交易高等专科学校锻真金不怕火、深圳兴粤司帐师事
务所技俩司理、深圳职业时期学院经济系锻真金不怕火、司帐专科主任、深圳职业时期学院计财处处
长、深圳职业时期学院经济学院副院长,现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤苦董事、深
圳市说念尔顿电子材料股份有限公司孤苦董事。
刘雪生先生,孤苦董事,硕士,曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城
集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责
东说念主、文告长助理,现任深圳市注册司帐师协会文告长,兼任吉兆业集团控股有限公司孤苦董
事。
潘汉腾先生,孤苦董事,学士,曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗
银行副总裁、新加坡大华银行高等实践副总裁,现任 UOL GROUP LIMITED 孤苦董事。
许黎女士,监事会主席,学士,曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核
监察部、中国祥瑞保障(集团)股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞轮廓金融
服务有限公司稽核监察技俩中心银行投资审计部,现任中国祥瑞保障(集团)股份有限公司
内控照料中心稽核监察部高等司理,兼任祥瑞信赖有限职责公司监事、祥瑞证券股份有限公
司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞确立投资有限公司监事、祥瑞好房(上海)电子商
务有限公司监事、祥瑞城市信息服务(深圳)有限公司监事、祥瑞城市确立科技(深圳)有
限公司监事。
冯方女士,监事,硕士,曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产照料公司以及新加坡毕
盛资产公司、鼎崴本钱照料公司,现任大华资产照料有限公司风控主管。
郭晶女士,监事,硕士,曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源照料岗,现
任祥瑞基金照料有限公司东说念主力资源室司理。
李峥女士,监事,硕士,曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集
团财务部司帐主管,现任祥瑞基金照料有限公司监察稽核副总监。
罗春风先生,博士,高等经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部,祥瑞保障集团办
公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、
祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金照料有限公司副总
司理、祥瑞基金照料有限公司总司理,现任祥瑞基金照料有限公司董事长,兼任深圳祥瑞汇
通投资照料有限公司实践董事。
肖宇鹏先生,学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金照料有限公司督察长。现任祥瑞
基金照料有限公司总司理。
林婉文女士,毕业于新加坡国立大学,领有学士和荣誉学位,新加坡籍。曾任职新加坡
国防部职员,大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资家具销售主管、大
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
华银行集团行长助理,大华资产照料公司大中华区业务开拓主管,高等董事。现任祥瑞基金
照料有限公司副总司理。
陈特正先生,学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理,龙华支行副行长、龙岗支
行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经
理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现
任祥瑞基金照料有限公司督察长。
王金涛先生,学士。曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任,经
理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投资照料有限公司业务中心总司理、公
司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金照料有限公司总司理助理。
(二) 基金司理
钱晶先生,好意思国纽约大学理工学院硕士。曾先后担任国信证券股份有限公司量化分析师、
华安基金照料有限公司基金司理。2017 年 10 月加入祥瑞基金照料有限公司,曾任资产配置
事迹部 ETF 指数部投资司理。现担任 ETF 指数中心投资副总监。现担任祥瑞 MSCI 中国 A 股
低波动往复型通达式指数证券投资基金(2018-06-20 于今)、祥瑞中证新动力汽车产业交
易型通达式指数证券投资基金(2019-12-31 于今)、祥瑞中证新动力汽车产业往复型通达
式指数证券投资基金发起式连结基金(2021-06-29 于今)、祥瑞国证 2000 往复型通达式指
数证券投资基金(2023-08-25 于今)、祥瑞中证港股通医药卫生轮廓往复型通达式指数证
券投资基金连结基金(2023-10-31 于今)、祥瑞中证 2000 增强策略往复型通达式指数证券
投资基金(2023-12-27 于今)、祥瑞中证 A50 往复型通达式指数证券投资基金(2024-03-04
于今)、祥瑞中证 A50 往复型通达式指数证券投资基金连结基金(2024-04-23 于今)、平
安上证红利低波动指数型证券投资基金(2024-04-23 于今)、祥瑞中证汽车零部件主题交
易型通达式指数证券投资基金(2024-04-29 于今)基金司理。
钱晶先生曾照料的基金称呼及照料时候:祥瑞中证沪港深高股息精选指数型证券投资基
金(2018-03-26 至 2020-07-01)、祥瑞创业板往复型通达式指数证券投资基金(2019-03-15
至 2021-11-16) 、平 安 MSCI 中 国 A 股 国际 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金联 接 基金
( 2019-02-28 至 2021-11-16 ) 、 平 安 中 证 畜 牧 养 殖 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
(2021-03-04 至 2022-04-06)、祥瑞上海金往复型通达式证券投资基金(2022-03-02 至
(2022-07-19 至 2023-07-31)、祥瑞创业板往复型通达式指数证券投资基金连结基金
(2020-03-25 至 2023-08-31)、祥瑞 MSCI 中国 A 股国际往复型通达式指数证券投资基金
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
(2019-02-28 至 2023-09-07)、祥瑞中证医药及医疗器械更动指数型发起式证券投资基金
(2022-03-11 至 2024-02-23)、祥瑞港股通恒生中国企业往复型通达式指数证券投资基金
(2018-11-06 至 2024-03-20)、祥瑞中证医药及医疗器械更动往复型通达式指数证券投资
基金(2021-06-09 至 2024-03-20)。
翁欣女士,哥伦比亚大学金融数学专科硕士,曾担任华泰柏瑞基金照料有限公司指数投
资部研究员。2023 年 5 月加入祥瑞基金照料有限公司,任 ETF 指数投资中心高等研究员。
现担任祥瑞中证港股通医药卫生轮廓往复型通达式指数证券投资基金(2023-12-15 于今)、
祥瑞中证医药及医疗器械更动指数型发起式证券投资基金(2023-12-27 于今)、祥瑞中证
医药及医疗器械更动往复型通达式指数证券投资基金(2023-12-27 于今)、祥瑞中证畜牧
衍生往复型通达式指数证券投资基金(2023-12-27 于今)、祥瑞中证港股通医药卫生轮廓
往复型通达式指数证券投资基金连结基金(2023-12-27 于今)、祥瑞 MSCI 中国 A 股低波动
往复型通达式指数证券投资基金(2024-04-18 于今)、祥瑞中证 A50 往复型通达式指数证
券投资基金连结基金(2024-04-23 于今)、祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金
(2024-04-25 于今)、祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型通达式指数证券投资基金
( 2024-07-30 至 今 ) 、 平 安 中 债 -0-3 年 国 开 行 债 券 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
( 2024-07-30 至 今 ) 、 平 安 港 股 通 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
(2024-07-30 于今)基金司理。
(三) 资产配置投资决策委员会成员
公司总司理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总司理路昊阳先生、FOF 投资中心待业金投资团
队投资实践总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张
月女士。
上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。
三、基金照料东说念主职责
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
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基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤苦,对所照料的不同基金分袂照料,分袂记账,进行证
券投资;
任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产;
金合同》等法律文献的划定,按磋商划定计较并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
同》偏执他磋商划定另有划定外,在基金信息公开透露前应予守秘,不向他东说念主表现,但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的
情况除外;
益;
金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会;
法律律例划定的最低期限;
够按照《基金合同》划定的时候和方式,随时查阅到与基金磋商的公开良友,并在支付合理
成本的条件下得到磋商良友的复印件;
管东说念主;
承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除;
《基金合同》形成基金财产损失机,基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
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承担职责;
理东说念主承担一起召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
四、基金照料东说念主的承诺
的步履,并承诺建立健全里面抑制轨制,采取灵验要领,退却违犯《证券法》步履的发生;
采取灵验要领,退却下列步履的发生:
(1)将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公说念地对待照料的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务便利为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益;
(4)向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相
关的往复行动;
(7)冒昧职守,不按照划定履行职责;
(8)法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他步履。
律例、规章及行业范例,老诚信用、勤恳尽责,不从事以下行动:
(1)越权或违纪筹备;
(2)违犯基金合同或托管契约;
(3)特意挫伤基金份额握有东说念主或其它基金干系机构的正当权益;
(4)在向中国证监会报送的良友中平心而论;
(5)拒却、过问、遏抑或严重影响中国证监会照章监管;
(6)冒昧职守、蓦地权利;
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(7)表现在职职时间细察的磋商证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资谋略等信息;
(8)除按本公司轨制进行基金运作投资外,径直或盘曲进行其它股票投资;
(9)协助、接受奉求或以其它任何模样为其它组织或个东说念主进行证券往复;
(10)违犯证券往复气象业务王法,利用对敲、倒仓等技巧把握市集价钱,扯后腿市集秩
序;
(11)贬损同行,以提高我方;
(12)在公开信息透露和告白中特意含有空幻、误导、欺骗因素;
(13)以不刚直技巧谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,挫伤证券投资基金东说念主员形象;
(15)其它法律、行政律例辞谢的步履。
为爱护基金份额握有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而法律律例或中国证监会另有划定的除外;
(5)向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往复、把握证券往复价钱偏执他不刚直的证券往复行动;
(7)法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他行动。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、推行抑制东说念主或者
与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当妥当基金的投资标的和投资策略,罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则,注厚利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱实践。干系往复必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律律例给以透露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性划定,如适用于本基金,基金照料东说念主
在履行妥贴模范后,则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实践。
(1)依照磋商法律律例和基金合同的划定,本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额
握有东说念主谋取最大利益;
(2)不协助、接受奉求或以其他任何模样为其他组织或个东说念主进行证券往复,不利用职
务之便为我方、或任何局外人谋取利益;
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(3)不违犯现行灵验的法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的磋商划定,不泄
露在职职时间细察的磋商证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
谋略等信息;
(4)不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往复偏执他行动。
五、基金照料东说念主的里面抑制轨制
为保证公司范例化运作,灵验地注重和化解筹备风险,促进公司诚信、正当、灵验筹备,
保障基金份额握有东说念主利益,爱护公司及公司鼓励的正当权益,本基金照料东说念主建立了科学、严
密、高效的里面抑制体系。
(1)保证公司筹备照料行动的正当合规性;
(2)保证基金份额握有东说念主的正当权益不受骚扰;
(3)达成公司稳健、握续发展,爱护鼓励权益;
(4)促进公司全体职工信守职业操守,清廉诚信,廉正自律,勤恳尽责;
(5)保护公司最枢纽的本钱:公司声誉。
(1)全面性原则:里面抑制必须笼罩公司的通盘部门和岗亭,渗入各项业务过程和业
务要领,并广泛适用于公司每一位职员;
(2)审慎性原则:里面抑制的中枢是灵验注重各式风险,公司组织体系的组成、里面
照料轨制的建立齐要以注重风险、审慎筹备为起点;
(3)彼此制约原则:公司建设的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡;
(4)孤苦性原则:公司根据业务的需要确立相对孤苦的机构、部门和岗亭;公司里面
部门和岗亭的建设必须权责分明;
(5)灵验性原则:各式里面照料轨制具有高度的巨擘性,应是通盘职工严格遵从的行
动指南;实践里面照料轨制不可有任何例外,任何东说念主不得领有超越轨制或违犯规章的权力;
(6)当令性原则:里面抑制应具有前瞻性,况且必须跟着公司筹备策略、筹备方针、
筹备理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的转变实时进行相应的修
改和完善;
(7)成本效益原则:公司运用科学化的筹备照料方法镌汰运作成本,提高经济效益,
力图以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率;
(8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研
究、决策、实践、清理、评估等部门和岗亭,应当在物理上和轨制上妥贴庇荫。
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公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制
组成。按照其效能大小分为四个层面:第一个层面是公司里面抑制大纲,它是公司制定各项
规章轨制的撮要和统辖;第二个层面是公司基本照料轨制,包括风险抑制轨制、投资照料制
度、基金司帐轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息时期照料轨制、公司财务轨制、资
料档案轨制、事迹评估考核轨制和紧迫应变轨制;第三个层面是部门业务规章,是在基本管
理轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭职责、操作守则等的具体说明;第
四个层面是业务操作手册,是各项具体业务和照料服务的运行办法,是对业务各个细节、流
程进行的描绘和敛迹。它们的制订、修改、实施、废止应该罢黜相应的模范,每一层面的内
容不得与其以表层面的内容相挣扎。公司爱好对轨制的握续试验,结合业务的发展、律例及
监管环境的变化以及公司风险抑制的要求,不休检查和增强公司轨制的完备性、灵验性。
(1)授权轨制
公司的授权轨制联接于通盘公司行动。鼓励会、董事会、监事会和照料层必须充分履行
各自的权利,健全公司逐级授权轨制,确保公司各项规章轨制的贯彻实践;各项经济筹备业
务和照料模范必须顺服照料层制定的操作规程,承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范
围内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面貌貌,授权书应当明确授权内容和时效。公司
授权要妥贴,对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制,对已不适用的授权应
实时修改或取消授权。
(2)公司研究业务
研究服务应保握孤苦、客不雅,不受任何部门及个东说念主的不刚直影响;建立严实的研究服务
业务经过,形成科学、灵验的研究方法;建立投资家具备选库轨制,研究部门根据投资家具
的特征,在充分研究的基础上建立和爱护备选库。建立研究与投资的业务交流轨制,保握畅
通的交流渠说念;建立研究敷陈质料评价体系,不休提高研究水平。
(3)基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险注重原则和效淘气原则制定合理的决
策模范;在进行投资时应有明确的投资授权轨制,并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考
核轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制,保证基金投资的正当合规性。建立投资风险
评估与照料轨制,将要点投资限制在划定的风险权名额度内;对于投资结果建立科学的投资
照料事迹评价体系。
(4)往复业务
建立聚首往复室和聚首往复轨制,投资指示通过聚首往复室完成;应建立往复监测系统、
预警系统和往复反馈系统,完善干系的安全设施;聚首往复室应答往复指示进行审核,建立
公说念的往复分派轨制,确保各基金利益的公说念;往复记录应完善,并实时进行反馈、查对和
归档看护;同期应建立科学的投资往复绩效评价体系。
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(5)基金司帐核算
公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制,并根据风险抑制点建立严实的司帐系统,
对于不同基金、不同客户孤苦建账,孤苦核算;公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值
方法和估值模范等司帐要领真正、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务
核算。同期还建立司帐档案看护轨制,确保档案真正圆善。
(6)信息透露
公司建立了完善的信息透露轨制,保证公开透露的信息真正、准确、圆善。公司确立了
信息透露负责东说念主,并建立了相应的模范进行信息的网罗、组织、审核和发布服务,以此加强
对信息的审查查对,使所公布的信息妥当法律律例的划定,同期加强对信息透露的查验和评
价,对存在的问题实时提议改进办法。
(7)监察稽核
公司确立督察长,经董事会聘任,报中国证监会干系派出机构认同。根据公司监察稽核
服务的需要,督察长不错列席公司干系会议,调阅公司干系档案,就里面抑制轨制的实践情
况独马上履行查验、评价、敷陈、建议职能。督察长按期和不按期向董事会敷陈公司里面控
制实践情况,董事会对督察长的敷陈进行审议。
公司确立法律合规监察部开展监察稽核服务,并保证法律合规监察部的孤苦性和巨擘性。
公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责,严格制订了专科任职条件、操作模范
和组织表率。
法律合规监察部强化里面查验轨制,通过按期或不按期查验里面抑制轨制的实践情况,
促使公司各项筹备照料行动的范例运行。
公司董事会和照料层充分爱好和支握监察稽核服务,对违犯法律律例和公司里面抑制制
度的,根究磋商部门和东说念主员的职责。
(1)基金照料东说念主承诺以上对于里面抑制轨制的透露真正、准确;
(2)基金照料东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面抑制轨制。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
(一)基金托管东说念主概况
公司法定华文称呼:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文称呼:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东说念主:任德奇
住 所:中国(上海)开脱贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册时候:1987 年 3 月 30 日
注册本钱:742.63 亿元
基金托管经验批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
磋商东说念主:方圆
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,亦然近代中国的发钞行之一。
行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市,2007 年 5 月在上海
证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强,营业收入排
名第 154 位;列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。
结果 2024 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度,
交通银行达成净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 452.87 亿元。
交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员器用有多年基金、证券和
银行的从业训导,具备基金从业经验,以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技
术职称,职工的学历档次较高,专科漫衍合理,职业技能优良,职业说念德修养过硬,是一支
老诚勤恳、积极进步、开拓更动、昂然进取的资产托管从业东说念主员戎行。
(二)主要东说念主员情况
任德奇先生,董事长、实践董事,高等经济师。
任先生 2020 年 1 月起任本行董事长(其中:2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
职责)、实践董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长(其中:2019 年 4 月至 2020
年 1 月代为履行董事长职责)、实践董事,2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长;2016
年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港(控股)有限公司非实践董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海
东说念主民币往复业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至
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理、湖北省分行行长、风险照料部总司理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国确立银行
岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国确立银行信贷照料委员会办公室、信贷风
险照料部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
张宝江先生,副董事长、实践董事、行长,高等经济师。
张先生 2024 年 6 月起任本行行长;曾任中国农业发展银行副行长,安徽省分行行长,
总行办公室主任,陕西省分行副行长,总行政策研究室副主任(主握服务)、办公室副主任、
研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位,2004 年于
中央党校研究生院获经济学博士学位。
徐铁先生,资产托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理;2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行
资产托管部副总司理;2000 年 7 月至 2014 年 12 月,历任交通银行资产托管部客户司理、
保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生
(三)基金托管业务筹备情况
结果 2024 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外,交通银行还托管
了基金公司特定客户资产照料谋略、证券公司客户资产照料谋略、情愿家具、信赖谋略、私
募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、
养老保障照料基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产照料谋略、QFI 证券投资
资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。
二、基金托管东说念主的里面抑制轨制
(一)里面抑制标的
交通银行严格遵从国度法律律例、行业规章及行内干系照料划定,加强里面照料,托管
部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章,通过对各式风险的识别、评估、抑制及缓释,有
效地达成对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金握有东说念主的正当权益。
(二)里面抑制原则
联接于托管业务筹备照料行动长久。
笼罩各项业务、各个部门和各级东说念主员,并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个筹备要领,
建立全面的风险照料监督机制。
有资产彼此孤苦,对不同的受托基金资产分袂建设账户,孤苦核算,分账照料。
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二级部和各岗亭权责分明、彼此制约,并通过灵验的彼此制衡要领排斥里面抑制中的盲点。
形成科学合理的里面抑制决策机制、实践机制和监督机制,通过行之灵验的抑制经过、抑制
要领,建立合理的内控模范,保障各项内控照料标的被灵验实践。
制要求相妥当,尽量镌汰筹备运作成本,以合理的抑制成本达成最好的里面抑制标的。
(三)里面抑制轨制及要领
根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务
指点》等法律律例,托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管照料规章轨制,确
保基金托管业务运行的范例、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务照料办法》、《交
通银行资产托管业务风险照料办法》、《交通银行资产托管业务交易机要照料划定》、《交
通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案照料办法》等,
并根据市集变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理,时期系统照料规
范,业务照料轨制健全,中枢功课区实行禁闭照料,落实各项安全庇荫要领,干系信息透露
由专东说念主负责。
托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抑制和过后查验要领达周密经过、
全链条的风险照料,聘用国际盛名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控
制评审。
三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范
交通银行看成基金托管东说念主,根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》和磋商证券律例的划定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的计较、基金照料东说念主酬金的计提和支付、基金托管东说念主酬金的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核
查。
交通银行看成基金托管东说念主,发现基金照料东说念主有违犯《证券投资基金法》、《公开召募证
券投资基金运作照料办法》等磋商证券律例和《基金合同》的步履,实时申诉基金照料东说念主予
以纠正,基金照料东说念主收到申诉后实时说明并进行诊疗。交通银行有权对申诉县项进行复查,
督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对交通银行申诉的违纪事项未能实时纠正的,交通银行按
划定敷陈中国证监会。
交通银行看成基金托管东说念主,发现基金照料东说念主有要紧违纪步履,按划定敷陈中国证监会,
同期申诉基金照料东说念主限期纠正。
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第五部分 干系服务机构
一、基金份额销售机构
(一) 直销机构
(1)祥瑞基金照料有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
法定代表东说念主:罗春风
磋商东说念主:郑权
磋商电话:0755-22627627
传真:0755-23990088
客服电话:400-800-4800
网址:www.fund.pingan.com
(2)祥瑞基金网上往复平台
网址:www.fund.pingan.com
磋商东说念主:张勇
客服电话:400-800-4800
(二) 其他销售机构
本基金其他销售机构信息请详见基金照料东说念主官网公示的销售机构信息表。基金照料东说念主可
根据磋商法律律例划定诊疗销售机构,并在基金照料东说念主网站公示。
二、注册登记机构
祥瑞基金照料有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
法定代表东说念主:罗春风
电话:0755-22624581
传真:0755-23990088
磋商东说念主:张平
三、出具法律意见书的讼师事务所
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讼师事务所:上海源泰讼师事务所
地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
负责东说念主:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
承办讼师:刘佳、张雯倩
磋商东说念主:刘佳
四、审计基金财产的司帐师事务所
司帐师事务所:安永华明司帐师事务所(特殊世俗合伙)
住所:北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表东说念主:毛鞍宁
磋商电话:(010)58153000
传真电话:(010)85188298
承办注册司帐师:高鹤、黄拥璇
磋商东说念主:高鹤
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第六部分 基金的召募
基金照料东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他磋商划定
召募本基金,并于 2023 年 11 月 7 日经中国证监会证监许可【2023】2524 号文准予召募注
册。
自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 4 月 19 日,本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、及格
境外投资者和法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售,共召募
第七部分 基金合同的顺利
一、基金合同顺利
根据磋商划定,本基金高兴基金合同顺利条件,基金合同于 2024 年 4 月 23 日稳固顺利。
自基金合同顺利日起,本基金照料东说念主稳固入手照料本基金。
二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模
《基金合同》顺利后,连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金照料东说念主应当在按期敷陈中给以透露;连气儿 60 个服务日
出现前述情形的,基金照料东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会敷陈并提议治理决策,如
握续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等,并在六个月内召集基金份
额握有东说念主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有划定时,从其划定。
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第八部分 基金份额的申购、赎回
一、申购和赎回气象
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明
书或其他干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金照料东说念主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时候
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券往复所、深圳证
券往复所的平素往复日的往复时候,但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金
合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后,若出现新的证券、期货往复市集,证券、期货往复所往复时候变更或
其他特殊情况,基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的诊疗,但应在实施
日前依照《信息透露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。
基金照料东说念主可根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历,具体业务办理时
间在申购入手公告中划定。
基金照料东说念主自基金合同顺利之日起不卓越 3 个月入手办理赎回,具体业务办理时候在赎
回入手公告中划定。
在确定申购入手与赎回入手时候后,基金照料东说念主应依照《信息透露办法》的磋商划定在
划定媒介上公告申购与赎回的入手时候。
基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或诊疗请求且登记机构说明接
受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日种种基金份额的基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基准进行计较;
法权益不受挫伤并得到公说念对待。
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基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行诊疗。基金照料东说念主必须依照《信
息透露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。
四、申购和赎回的数目限制
民币 1 元(含申购费),追加申购的最低金额不受限制。基金照料东说念主直销网点接受初度申购
请求的最低金额为单笔东说念主民币 50,000 元(含申购费),追加申购的最低金额为单笔东说念主民币
单笔申购最低金额的限制,初度单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元(含申购费),追加申购的
单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元(含申购费)。
推行操作中,以各销售机构的具体划定为准。
者握有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回
等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外)。
投资者全额赎回时不受上述限制。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等要领,切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险
抑制的需要,可采取上述要领对基金规模给以抑制。具体见基金照料东说念主干系公告。
限制。基金照料东说念主必须依照《信息透露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。
额净值,灵验份额单元为份,上述计较结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法,保留到小
数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
五、申购与赎回的模范
投资东说念主必须根据销售机构划定的模范,在通达日的具体业务办理时候内提议申购或赎回
的请求。
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投资东说念主申购基金份额时,必须在划定时候前全额托付申购款项,不然所提交的申购请求
不成立。投资东说念主在划定时候全额托付申购款项,申购请求成立;基金份额登记机构说明基金
份额时,申购顺利。
基金份额握有东说念主在提交赎回请求时,必须有宽裕的基金份额余额,不然所提交的赎回申
请不成立。基金份额握有东说念主在划定的时候内递交赎回请求,赎回成立;基金份额登记机构确
认赎回时,赎复活效。基金份额握有东说念主赎回请求顺利后,基金照料东说念主将在 T+7 日(包括该日)
内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情
形时,款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。
如遇证券、期货往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、数据交换系统故障或
其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处理经过,则赎回款项划付时候相
应顺延,顺延至该因素排斥的最近一个服务日。
基金照料东说念主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回请求确今日看成申购或赎回请求
日(T 日),在平素情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行说明。T 日提
交的灵验请求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方
式查询请求的说明情况。若申购不得手或无效,则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手,而仅代表销售机构确乎
接收到请求。申购、赎回请求的说明以基金份额登记机构的说明结果为准。对于请求的说明
情况,投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利,不然,由此产生的任何损失由投资东说念主自行承
担。
基金照料东说念主不错在不违犯法律律例划定和基金合同约定的情形下,对上述业务办理王法
进行诊疗,并按照《信息透露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。
六、申购和赎回费率
本基金 A 类份额在申购时收取申购用度,C 类份额不收取申购用度,但从
该类别基金资产入彀提销售服务费。本基金 A 类份额的申购用度由申购 A 类份
额的投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等
各项用度。
本基金 A 类份额对申购建设级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购,
适用费率按单笔分袂计较。
本基金 A 类份额的申购费率结构表:
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申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率
M M≥100 万元 每笔 1000 元
赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担,在基金份额握有东说念主赎回基
金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额握有期限的增多而递减,具体费率如下:
A 类基金份额具体赎回费率如下表所示:
握有期限(N) 赎回费率
N<7 天 1.50%
N≥180 天 0
C 类基金份额具体赎回费率如下表所示:
握有期限(N) 赎回费率
N<7 天 1.50%
N≥7 天 0
对于 A 类基金份额握有东说念主,对握续握有期少于 30 天的投资东说念主将向其收取的
赎回费全额计入基金财产;对握续握有期长于 30 天(含 30 天)但少于 3 个月的
投资东说念主将向其收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对握续握有期长于 3 个月
(含 3 个月)但少于 6 个月的投资东说念主将向其收取的赎回费总额的 50%计入基金财
产。对于 C 类基金份额握有东说念主,将向其收取的赎回费全额计入基金财产。
注:1 个月为 30 天,3 个月为 90 天,6 个月为 180 天。
的费率或收费方式依照《信息透露办法》的磋商划定在划定媒介上公告。
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制,以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢黜干系法律律例以及
监管部门、自律王法的划定,具体见基金照料东说念主届时的干系公告。
基金份额握有东说念主无推行性不利影响的前提下,根据市集情况制定基金促销谋略,
按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间,基金照料东说念主不错按相
关监管部门要求履行必要手续后,对投资东说念主妥贴调低基金销售用度。
七、申购份额与赎回金额的计较方式
(1)若投资者采纳 A 类份额,则申购份额的计较公式为:
申购用度适用比例费率:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类份额净值
申购用度适用固定金额:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类份额净值
申购份额的计较结果均按照四舍五入方法,保留极少点后 2 位,由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基
金份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50,000/(1+1.00%)=49,504.95 元
申购用度=50,000-49,504.95=495.05 元
申购份额=49,504.95/1.0500=47,147.57 份
即:投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金
份额净值为 1.0500 元,则其可得到 47,147.57 份 A 类基金份额。
(2)若投资东说念主采纳申购 C 类份额,则申购份额的计较公式为:
申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额净值
申购份额的计较结果均按照四舍五入方法,保留极少点后 2 位,由此误差产
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生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类份额,且该申购请求被全额
说明,假定申购当日 C 类份额净值为 1.0160 元,则可得到的申购份额为:
申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份
即:投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类份额,且该申购请求被全额确
认,假定申购当日 C 类份额净值为 1.0160 元,可得到 49,212.60 份 C 类份额。
赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回用度
赎回金额的计较结果均按照四舍五入方法,保留极少点后 2 位,由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额,份额握有期限 20 天,赎回费
率为 0.50%,假定赎回请求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元,则可得到的赎
回金额为:
赎回总额 = 10,000 ×1.0680= 10,680.00 元
赎回用度 = 10,680.00 ×0.50% = 53.40 元
净赎回金额 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元
即:投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额,份额握有期限 20 天,假定赎回
请求当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元,则其可得到的赎回金额为
例:某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额,份额握有期限 10 天,对应赎回
费率为 0%,假定赎回请求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元,则其可得到的赎
回金额为:
赎回金额=100,000×1.1000=110,000.00 元
赎回用度=110,000.00×0%=0.00 元
净赎回金额=110,000.00-0.00=110,000.00 元
即:投资者赎回 10 万份 C 类基金份额,份额握有期限 10 天,对应赎回费
率为 0%,假定赎回请求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元,则其可得到的净赎
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回金额为 110,000.00 元。
基金份额净值在今日收市后计较,并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,
经履行妥贴模范,不错妥贴延长计较或透露。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求:
投资东说念主的申购请求。
基金资产净值。
能对基金事迹产生负面影响,或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。
格且采取估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。
金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。
份额的比例达到或者卓越50%,或者变相侧目50%聚首度的情形。
例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂
停接受投资东说念主申购请求时,基金照料东说念主应当根据磋商划定在划定媒介上刊登暂停
申购公告。当发生上述第8、9项情形时,基金照料东说念主不错采取比例说明等方式对
该投资东说念主的申购请求进行限制,基金照料东说念主也有权拒却该等一起或者部分申购申
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请。若是投资东说念主的申购请求被一起或部分拒却的,被拒却的申购款项本金将退还
给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时,基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回
款项:
投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。
基金资产净值。
照料东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。
格且采取估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时,基金
照料东说念主应按划定报中国证监会备案,已说明的赎回请求,基金照料东说念主应足额支付;
如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派
给赎回请求东说念主,未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的干系条件处理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受
理部分给以销毁。在暂停赎回的情况排斥时,基金照料东说念主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
十、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金
诊疗中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金诊疗中转入请求份额
总额后的余额)卓越上一通达日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多数赎回。
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当基金出现多数赎回时,基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定
全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。
(1)全额赎回:当基金照料东说念主以为有能力支付投资东说念主的一起赎回请求时,
按平素赎回模范实践。
(2)部分展期赎回:当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有清苦或认
为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时,基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前
提下,可对其余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求,应当按单个账户赎回
请求量占赎回请求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的,将自
动转入下一个通达日接续赎回,直到一起赎回为止;采纳取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回请求将被销毁。展期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理,
无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,
直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回
部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)若本基金发生多数赎回且单个通达日内单个基金份额握有东说念主的赎回申
请卓越上一通达日基金总份额的 20%,基金照料东说念主有权先行对该单个基金份额握
有东说念主超出 20%的赎回请求实施展期办理,而对该单个基金份额握有东说念主 20%以内
(含 20%)的赎回请求,基金照料东说念主根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延
期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回请求一并办理。对于未能赎回
部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的,
展期的赎回请求将自动转入下一个通达日与下一通达日其他赎回请求一并处理,
无优先权并以下一通达日该类基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,直
到一起赎回为止;采纳取消赎回的,当日未获受理的部分赎回请求将被销毁。如
投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处
理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(4)暂停赎回:连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回,如基金照料
东说念主以为有必要,可暂停接受基金的赎回请求;还是接受的赎回请求不错减速支付
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赎回款项,但不得卓越 20 个服务日,并应当在划定媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并展期办理时,基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书划定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构申诉
等方式)在 3 个往复日内申诉基金份额握有东说念主,说明磋商处理方法,并按照《信
息透露办法》的磋商划定进行公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
《信息透露办法》的磋商划定,在划定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告;
也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时候,届时不再另
行发布再行通达的公告。
十二、基金诊疗
基金照料东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与
基金照料东说念主照料的其他基金之间的诊疗业务,基金诊疗不错收取一定的诊疗费,
干系王法由基金照料东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的划定制定并公告,并
提前申诉基金托管东说念主与干系机构。
十三、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下,且对基金份额握有东说念主无推行性不利影
响的前提下,履行干系模范后,基金照料东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监
会认同的往复气象或者其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份
额的过户登记。
十四、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非往复过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非往复过户或者按
照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情
况下,接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额握有东说念主升天,其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取;
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捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体;司法强制实践是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额握有东说念主握有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系良友,对于妥当条件的非往复过户请求按基金登记机
构的划定办理,并按基金登记机构划定的圭臬收费。
十五、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。
十六、按期定额投资谋略
基金照料东说念主不错为投资东说念专揽理按期定额投资谋略,具体王法由基金照料东说念主另
行划定。投资东说念主在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期申购金额,每期申购
金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定
额投资谋略最低申购金额。
十七、基金份额的冻结、解冻及质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例
或基金合同另有划定的除外。
在对基金份额握有东说念主无推行性不利影响的前提下,履行干系模范后,如干系
法律律例允许基金照料东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金照料东说念主
将制定和实施相应的业务王法。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”章节或届时发布的干系公告。
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第九部分 基金的投资
一、投资标的
致密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。在平素情况下,本基金力图
抑制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的全齐值小于
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、创业板偏执他中国证监会
允许基金投资的股票、存托凭证)、衍生器用(股指期货、国债期货、股票期权)、债券(包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可诊疗债券、分离往复可
诊疗债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支握
机构债券、政府支握债券)、资产支握证券、信用衍生品、债券回购、银行进款(包括契约
进款、按期进款偏执他银行进款)、同行存单、货币市集器用、现金等,以及法律律例或中
国证监会允许基金投资的其他金融器用,但须妥当中国证监会的干系划定。
本基金将根据法律律例的划定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东说念主在履行妥贴模范后,可
以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产(含存托凭证)投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期
货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后,保握不低于基金资产净值 5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例罢黜国度干系法律律例。
若是法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制,基金照料东说念主在履行
妥贴模范后,不错诊疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要采取完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指
数化投资组合,并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应诊疗。但因特殊情况(比如
流动性不及等)导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时,基金照料东说念主可使用其他合理方
法进行妥贴的替代。特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律律例的限制;(2)标的指
数成份股流动性严重不及;(3)标的指数的成份股历久停牌;(4)其它合理原因导致本基
金照料东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
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在平素情况下,本基金力图抑制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均
追踪偏离度的全齐值小于 0.35%,预期年化追踪误差不卓越 4%。如因标的指数编制王法诊疗
等其他原因,导致基金日均追踪偏离度和追踪误差变大,基金照料东说念主应采取合理要领,幸免
日均追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱畅达量诊疗而发生变化、
成份股派发现金股息、配股及增发、股票历久停牌、市集流动性不及等情况发生时,基金管
理东说念主将对投资组合进行优化,尽量镌汰追踪误差。
本基金密切宥恕国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向,展望未来利率变动走
势,从上至下地确定投资组合久期,并结合信用分析等从下到上的个券采纳方法构建债券投
资组合,配置偶然提供剖析收益的债券资产。
本基金根据风险照料的原则,以套期保值为意见,参与股指期货往复。
本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金照料东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及律例因素和本钱市集因素,
结合定性和定量方法,确定投资时机。基金照料东说念主将结合资票投资的总体规模,以及中国证
监会的干系抑制和要求,确定参与股指期货往复的投资比例。
国债期货看成利率衍生品的一种,有助于照料债券组合的久期、流动性和风险水平。基
金照料东说念主将按照干系法律律例的划定,根据风险照料的原则,以套期保值为意见,结合对宏
不雅经济气象和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国
债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等磋商进行追踪监控。
国债期货干系投资罢黜法律律例及中国证监会的划定。
本基金将按照风险照料的原则,以套期保值为主要意见参与股票期权往复。本基金将结
合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系抑制和要求,确定参与股票期权
往复的投资时机和投资比例。
若干系法律律例发生变化时,基金照料东说念主股票期权投资照料从其最新划定,以妥当上述
法律律例和监管要求的变化。未来如法律律例或监管机构允许基金投资其他期权品种,本基
金将在履行妥贴模范后,纳入投资范围并制定相应投资策略。
本基金照料东说念主通过考量宏不雅经济气象、提前偿还率、失约率、资产池结构以及资产池资
产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动。研究标的证券刊行条件,展望提
前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响,同期密切宥恕流动性变化对标的证
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券收益率的影响,在严格抑制信用风险透露进程的前提下,通过信用研究和流动性照料,选
择风险诊疗后收益较高的品种进行投资。
本基金将妥贴投资信用衍生品偏执挂钩债券,以在抑制信用风险的前提下提高组合投资
收益。在进行信用衍生品投资时,本基金按照风险照料的原则,以风险对冲为意见,参与信
用衍生品往复,回荡信用衍生品所挂钩债券的信用风险,改善组合的风险收益特性。收益率
方面,将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合成收益率,采纳具备一定信用利差的信用衍生
品偏执挂钩债券进行投资,并确定信用衍生品偏执挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投
资于妥当证券往复所或银行间市集干系业务王法的信用衍生器用。
可诊疗债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金将采纳正股
基本面优良,具有较高高涨后劲的可诊疗债券和可交换债券进行投资,并轮廓研究此类含权
债券的纯债价值和转股价值,纯债价值方面轮廓推敲票面利率、久期、信用禀赋、刊行主体
财务情状及公司治理等因素;转股价值方面仔细开展对正股的价值分析,包括估值水平、盈
利能力及未来盈利预期。此外还需结合对含权条件的研究,轮廓判断内含期权的价值。
本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上,审慎参与融资和转融通证券出借业务。
本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。
本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动秉性况
等因素,合理确定出借证券的范围和品类。若干系融资及转融通证券出借业务法律律例发生
变化,本基金将从其最新划定,以妥当上述法律律例和监管要求的变化。未来在法律律例允
许的前提下,本基金可根据干系法律律例划定参与融券业务。
今后,跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往复方式的更动等,基金还将积极寻求
其他投资契机,如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行妥贴程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略,并更新招募说明书及公告。
四、投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制:
(1)本基金的股票资产(含存托凭证)投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于
标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;
(2)每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往复保证金
后,保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%;
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(4)本基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例,不得卓越基金资产净
值的 10%;
(5)本基金握有的一起资产支握证券,其市值不得卓越基金资产净值的 20%;
(6)本基金握有的湮灭(指湮灭信用级别)资产支握证券的比例,不得卓越该资产支握
证券规模的 10%;
(7)本基金照料东说念主照料的一起基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种资产支握证券,不得
卓越其种种资产支握证券系数规模的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资
产支握证券时间,若是其信用品级下跌、不再妥当投资圭臬,应在评级敷陈发布之日起 3
个月内给以一起卖出;
(9)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(10)在职何往复日日终,本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得卓越基
金资产净值的 95%;
(11)本基金投资于股指期货和国债期货,还应罢黜如下投资组合限制:
在职何往复日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得卓越基金资产净值 15%;
妥当基金合同对于股票投资比例的磋商约定;本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,系数(轧差计较)应当妥当基金合同关
于债券投资比例的磋商约定;
值之和,不得卓越基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一
年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
一往复日基金资产净值的 20%;在职何往复日内往复(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得卓越上一往复日基金资产净值的 30%;
(12)本基金投资于股票期权,还应罢黜如下投资组合限制:
权所需的全额现金或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物;
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乘以合约乘数计较;
(13)本基金参与转融通证券出借业务,需遵从下列投资限制:
券应纳入《流动性风险照料划定》所述流动性受限证券的范围;
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投
资不妥当上述划定的,基金照料东说念主不得新增出借业务;
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓越本基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金
不妥当该比例限制的,基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致;
(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践,与境内上市往复
的股票合并计较;
(17)本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用衍生品;不握有合约类信用衍生品;
本基金握有的信用衍生品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%;本基
金投资于湮灭信用保护卖方的种种信用衍生品口头本金系数不得卓越基金资产净值的 10%;
因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素
致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的,基金照料东说念主应当在 3 个月内进行诊疗;
(18)干系法律律例以及监管部门划定的和基金合同约定的其它投资比例限制。
除上述第(2)、(8)、(13)、(14)、(15)、(17)项外,因证券、期货市集波
动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等
基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的,基金照料东说念主应当在
基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的磋商约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。法律律例或监管部门另有规
定的,从其划定。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金照料东说念主在履行妥贴程
序后,则本基金投资不再受干系限制或以诊疗后的划定为准。
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为爱护基金份额握有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而法律律例或中国证监会另有划定的除外;
(5)向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往复、把握证券往复价钱偏执他不刚直的证券往复行动;
(7)法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他行动。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、推行抑制东说念主或者
与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当妥当基金的投资标的和投资策略,罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则,注厚利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱实践。干系往复必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律律例给以透露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性划定,如适用于本基金,基金照料东说念主
在履行妥贴模范后,则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实践。
五、标的指数和事迹比拟基准
本基金的标的指数为:上证红利低波动指数。
本基金事迹比拟基准为:上证红利低波动指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)
×5%。
上证红利低波动指数选取 50 只流动性好、连气儿分成、红利支付率适中、每股股息正增
长以及股息率高且波动率低的证券看成指数样本,采取股息率加权,以反馈分成水平高且波
动率低的证券的举座阐述。
未来若出现标的指数不妥当要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不妥当要求以及法律律例、监管机构另有划定的情形除外)、指数编制机构退出
等情形,基金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会敷陈并提议治理方
案,如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等,并在 6
个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决,基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表
决未通过的,基金合同隔绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确按时间,基金照料东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则救援基金
投资运作。
六、风险收益特征
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本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集
基金。本基金为指数型基金,主要采取完全复制法追踪标的指数的阐述,具有与标的指数相
似的风险收益特征。
七、基金照料东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法
握有东说念主的利益;
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大抑制保护基金份额握有东说念主
利益的原则,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商量司帐师事务所意见后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。
九、投资组合敷陈
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基金照料东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载良友不存在空幻纪录、误导性述说或要紧遗
漏,并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。
基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同划定,复核了本敷陈中的财务磋商、
净值阐述和投资组合敷陈等内容,保证复核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏。
本投资组合敷陈所载数据结果 2024 年 06 月 30 日,本财务数据未经审计。
金额单元:东说念主民币元
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额(元)
(%)
其中:股票 149,581,298.00 93.39
其中:债券 - -
资产支握证券 - -
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金系数
金额单元:东说念主民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 24,096,137.00 15.08
C 制造业 10,650,184.00 6.67
D 电力、热力、燃气及 10,409,630.00 6.52
水出产和供应业
E 建筑业 6,365,567.00 3.98
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F 批发和零卖业 5,183,910.00 3.25
G 交通运载、仓储和邮 11,761,138.00 7.36
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 - -
息时期服务业
J 金融业 69,088,626.00 43.25
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 6,297,650.00 3.94
M 科学研究和时期服务 - -
业
N 水利、环境和人人设 - -
施照料业
O 住户服务、修理和其 - -
他服务业
P 教诲 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 5,728,456.00 3.59
S 轮廓 - -
系数 149,581,298.00 93.64
本基金本敷陈期末未握有积极投资的境内股票。
本基金本敷陈期末未握有港股通股票。
金额单元:东说念主民币元
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 净值比例
(元)
(%)
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金本敷陈期末未握有积极投资的股票。
本基金本敷陈期末未握有债券。
本基金本敷陈期末未握有债券。
本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。
本基金敷陈期末未握有贵金属投资。
本基金本敷陈期末未握有权证。
本基金本敷陈期无股指期货投资。
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本基金本敷陈期无股指期货投资。
本基金本敷陈期无国债期货投资。
本基金本敷陈期内无国债期货投资。
本基金本敷陈期无国债期货投资。
制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形
根据发布的干系公告,本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中信银行股份有限公司、
北京银行股份有限公司、交通银行股份有限公司在本敷陈编制日前一年内受到监管部门的公
开责怪或处罚。
本基金投资上述证券的投资决策模范妥当干系法律律例和公司轨制的要求。
基金投资的前十名股票中,莫得投资超出基金合同划定备选库之外的股票。
金额单元:东说念主民币元
序号 称呼 金额(元)
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可诊疗债券。
本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中无畅达受限的股票。
本基金本敷陈期末积极投资前五名股票中不存在畅达受限的股票。
由于四舍五入原因,分项之和与系数可能有尾差。
第十部分 基金的事迹
基金照料东说念主依照死守法守、老诚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来阐述。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同顺利以来(2024 年 4 月 23 日)至 2024 年 6 月 30 日基金份额净值增长率及
其与同期事迹比拟基准收益的比拟
祥瑞上证红利低波动指数 A
事迹比拟
份额净值 事迹比拟
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率圭臬差
准差② 率③
④
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
自基金合 -0.68% 0.50% -0.90% 0.69% 0.22% -0.19%
同顺利起
于今
祥瑞上证红利低波动指数 C
事迹比拟
份额净值 事迹比拟
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率圭臬差
准差② 率③
④
自基金合 -0.76% 0.50% -0.90% 0.69% 0.14% -0.19%
同顺利起
于今
二、自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率变
动的比拟
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
注:1、本基金基金合同于 2024 年 04 月 23 日稳固顺利,结果敷陈期末未满半年;
金的投资组合比例妥当基金合同的约定,结果敷陈期末本基金已完成建仓,建仓期收尾时各
项资产配置比例妥当基金合同约定。
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏执他资产
的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的看护和刑事职责
本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基
金合同》的划定刑事职责外,基金财产不得被刑事职责。
基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的,基金财产不属于其清迎接产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销;基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务,不得对基金财产强制实践。
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第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往复气象的往复日以及国度法律律例划定需
要对外皮露基金净值信息的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、衍生器用和银行进款本息、应收款项、信用衍生品、资产支
握证券、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应妥当《企业司帐准则》、
监管部门磋商划定。
除司帐准则划定的例外情况外,应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应采取最近往复日的
报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往复日的报价不可真正反馈公允价值的,
应答报价进行诊疗,确定公允价值。
与上述投资品种疏导,但具有不同特征的,应以疏导资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,若是该限制
是针对资产握有者的,那么在估值时期中不应将该限制看成特征推敲。此外,基金照料东说念主不
应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支握的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值时,应优先使用可不雅察
输入值,唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才不错
使用不可不雅察输入值。
诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应答估值进行诊疗并确定公允价
值。
四、估值方法
(1)往复所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券往复所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无往复的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往复日的市价(收盘价)估值;如最近往复日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化因素,诊疗最近往复市价,确定公允价钱;
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
(2)往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值;
(3)往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值;
对于含投资者回售权的固定收益品种,愚弄回售权的,在回售登记日至推行收款日历间
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价,同期应充分
推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未愚弄回售
权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
(4)对于在往复所市集上市往复的公开拓行的可诊疗债券等有活跃市集的含转股权的
债券,实行全价往复的债券选取估值日收盘价看成估值全价;实行净价往复的债券选取估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价;
(5)往复所上市不存在活跃市集的有价证券,采取估值时期确定公允价值;
(6)对于往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,采取在当前
情况下适用况且有宽裕可利用数据和其他信息支握的估值时期确定其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往复所挂牌的湮灭股票
的估值方法估值;该日无往复的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开拓行未上市的股票、债券,采取估值时期确定公允价值;
(3)在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公开拓行股票、初度公开
刊行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票,按监管机构或行业协会磋商划定确定
公允价值。
相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种,按照第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值;对于银行间市集上含投
资者回售权的固定收益品种,愚弄回售权的,在回售登记日至推行收款日历间按照第三方估
值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值,同期充分推敲刊行东说念主
的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未愚弄回售权的按照长
待偿期所对应的价钱进行估值。
最近往复日后经济环境未发生要紧变化的,采取最近往复日结算价估值。
握有的银行按期进款或申诉进款按推行利率法逐日说明利息收入。
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定进行估值,确保估值的公允性。
照章应当承担的估值职责不因奉求而免除;遴选的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱
的,依照磋商法律律例及《企业司帐准则》要求采取合理估值时期确定公允价值。
对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金,本基金将
按权责发生制原则进行估值;对于因税收划定诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与估算
的应交税金有互异的,基金将在干系税金诊疗日或推行支付日进行相应的估值诊疗。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
值的公说念性。
划定估值。
如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法
律律例的划定或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时,应立即申诉对方,共同查明原因,
两边协商治理。
根据磋商法律律例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基
金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任,因此,就与本基金磋商的司帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分商量后,仍无法达成一致的意见,按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较
结果对外给以公布,由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值
计较顺延造作而引起的损失,基金托管东说念主不承担任何职责。
五、估值模范
份额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错确立
大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有划定的,从其划定。
基金照料东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按划定
公告。
的划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后,将种种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金照料东说念主对外公布。
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六、估值造作的处理
基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的要领确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时,视为该类基
金份额净值造作。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的过失形成估值造作,导致其他当事东说念主遭受损失的,过失的职责东说念主应当对由于该
估值造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿,
承担抵偿职责。
上述估值造作的主要类型包括但不限于:良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值造作已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值造作职责方应实时和谐各方,
实时进行更正,因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担;由于估值造作职责方未
实时更正已产生的估值造作,给当事东说念主形成损失的,由估值造作职责方对径直损失承担抵偿
职责;若估值造作职责方还是积极和谐,况且有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行更正而
未更正,则其应当承担相应抵偿职责。估值造作职责方应答更正的情况向磋商当事东说念主进行确
认,确保估值造作已得到更正。
(2)估值造作的职责方对磋商当事东说念主的径直损失负责,不合盘曲损失负责,况且仅对
估值造作的磋商径直当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作
职责方仍应答估值造作负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值造作职责方应抵偿受损方的损失,并在其
支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;若是获取
欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是获取的抵偿
额加上还是获取的欠妥得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值造作职责方。
(4)估值造作诊疗采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后,磋商确当事东说念主应当实时进行处理,处理的模范如下:
(1)查明估值造作发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值造作发生的原因确定
估值造作的职责方;
(2)根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估;
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(3)根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和抵偿
损失;
(4)根据估值造作处理的方法,需要修改基金登记机构往复数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值造作的更正向磋商当事东说念主进行说明。
(1)基金份额净值计较出现造作时,基金照料东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的要领退却损失进一步扩大。
(2)种种基金份额的基金份额净值计较造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,
基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;造作偏差达到该类基金份额净值的
(3)当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时,基
金照料东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责,经说明后按以下条件进行抵偿:
①本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任,与本基金磋商的司帐问题,如经两边在
对等基础上充分商量后,尚不可达成一致时,按基金照料东说念主的建议实践,由此给基金份额握
有东说念主和基金财产形成的损失,由基金照料东说念主负责赔付。
②若基金照料东说念主计较的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后透露,
而且基金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面说明,基金份额净值出错且给
基金份额握有东说念主形成损失的,应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿金,就推行向
投资者或基金支付的抵偿金额,基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率与托管费率的比例承
担相应的抵偿职责。
③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果,天然屡次再行计较和查对,
尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以基金照料东说念主的计较结果对
外公布,由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失,由基金照料东说念主负责赔付。
④由于基金照料东说念主提供的信息造作(包括但不限于基金申购或赎回金额等),基金托管
东说念主在履行平素复核模范后仍不可发现该造作,进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金
份额握有东说念主和基金财产的损失,由基金照料东说念主负责赔付。
(4)基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建设而产生的净值计较尾差,以基金
照料东说念主计较结果为准。
(5)前述内容如法律律例或监管机关另有划定的,从其划定处理。若是行业另有通行
作念法,基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
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基金照料东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的说明
基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照料东说念主负责计较,基金托管东说念主负责
进行复核。基金照料东说念主应于每个服务日计较当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金照料东说念主,由基
金照料东说念主对基金净值信息按约定给以公布。
九、特殊情况的处理方法
金资产估值造作处理。
务机构等机构发送的数据造作等原因,基金照料东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、妥贴、
合理的要领进行查验,但未能发现造作的,由此形成的基金份额净值计较造作,基金照料东说念主
和基金托管东说念主免除抵偿职责,但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的要领排斥或减
轻由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户
的基金净值信息,暂停透露侧袋账户份额净值。
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第十三部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率(使用估值汇 率折算)。基于本基
金的性质和特性,本基金收益分派不须以弥补亏蚀为前提, 收益分派后有可能使基金份额
净值低于面值,即基金收益分派基准日(即收益评价日)的基金份额净值减去每单元基金份
额收益分派金额后可能低于面值;
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默许的收益分
配方式是现金分成;基金份额握有东说念主可对种种基金份额分袂采纳不同的分成方式。采纳采取
红利再投资模样的,红利再投资的份额免收申购费;
别对应的可供分派利润将有所不同。本基金湮灭类别每一基金份额享有同均分派权;
在不违犯法律律例和监管部门的划定,且对基金份额握有东说念主利益无推行不利影响的前提
下,基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴模范后可对基金收益
分派原则进行诊疗,不需召开基金份额握有东说念主大会,但应于变更实施日前在划定媒介公告。
本基金每次收益分派比例详见届时基金照料东说念主发布的公告。
二、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
三、收益分派决策果真定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息透露办法》
的磋商划定在划定媒介公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额握
有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照《业务王法》
实践。
五、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的划定。
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第十四部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的计较方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金资产净值
基金照料费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金照料东说念主与基金托管东说念主核
对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料
东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计较方法如
下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金照料东说念主与基金托管东说念主核
对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。
本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额基金资
产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下:
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H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管
理东说念主与基金托管东说念主查对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一
次性支付给基金照料东说念主,由基金照料东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗
力等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据磋商律例及相应契约划定,按费
用推行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
损失;
本基金按照基金照料东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所划定的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费,该指数许可使用费由基金照料东说念主承担,不得从基
金财产中列支。
若是指数许可使用费的计较方法、费率、支付方式和用度承担方等发生诊疗,本基金将
采取诊疗后的方法或费率计较指数许可使用费;
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,磋商用度可酌情收取或减免,但不得收取照料费,详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的划定或干系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财
产投资的干系税收,由基金份额握有东说念主承担,基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商
税收征收的划定代扣代缴。
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第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则:若是《基金合同》顺利少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度透露;
按照磋商划定编制基金司帐报表;
式说明。
二、基金的年度审计
法》划定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息透露办法》的磋商划定在划定媒介公告。
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第十六部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动
性风险照料划定》、《基金合同》偏执他磋商划定。干系法律律例对于信息透露的划定发生
变化时,本基金从其最新划定。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金
份额握有东说念主偏执日常机构(如有)等法律律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组
织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点,按照法律律例和中国
证监会的划定透露基金信息,并保证所透露信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会划定时候内,将应予透露的基金信息通过妥当
中国证监会划定条件的寰宇性报刊(以下简称“划定报刊”)及《信息透露办法》划定的互
联网网站(以下简称“划定网站”)等媒介透露,并保证基金投资者偶然按照《基金合同》
约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息良友。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开透露的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的,基金信息透露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文文本为准。
本基金公开透露的信息采取阿拉伯数字;除极度说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具良友概要
有东说念主大会召开的王法及具体模范,说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服
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务等内容。《基金合同》顺利后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金照料东说念主应当
在三个服务日内,更新基金招募说明书并登载在划定网站上;基金招募说明书其他信息发生
变更的,基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的,基金照料东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》顺利后,基金家具良友概要的信息发生要紧变更的,基金照料东说念主应当
在三个服务日内,更新基金家具良友概要,并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金家具良友概要其他信息发生变更的,基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作
的,基金照料东说念主不再更新基金家具良友概要。
基金召募请求经中国证监会注册后,基金照料东说念主在基金份额发售的三日前,将基金份额
发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在划定报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友概要、《基金合同》和基金托管契约登载
在划定网站上,并将基金家具良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应
当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在划定网站上。
(二)基金份额发售公告
基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在基金份额发售
的三日前登载在划定媒介上。
(三)《基金合同》顺利公告
基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》顺利
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》顺利后,在入手办理基金份额申购或者赎回前,基金照料东说念主应当至少每周
在划定网站透露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后,基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的次日,通
过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的种种基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在划定网站透露半年度和年度
终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较方式及磋商申购、赎回费率,并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息良友。
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(六)基金按期敷陈,包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度敷陈,将年度敷陈登载
在划定网站上,并将年度敷陈教导性公告登载在划定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报
告应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。
基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期敷陈,将中期敷陈登
载在划定网站上,并将中期敷陈教导性公告登载在划定报刊上。
基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内,编制完成基金季度敷陈,将季度报
告登载在划定网站上,并将季度敷陈教导性公告登载在划定报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的,基金照料东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者
年度敷陈。
本基金在基金年度敷陈及中期敷陈中应透露其握有的畅达受限证券总额、畅达受限证券
市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的畅达受限证券明细。
如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金照料东说念主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下
透露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金照料东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组合资产情况偏执流动性风险
分析等。
(七)临时敷陈
本基金发生要紧事件,磋商信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书,并登载在规
定报刊和划定网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
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东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联往复事项,但中国证监会另有划定的除外;
发生变更;
影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
(八)知道公告
在《基金合同》存续期限内,任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的,干系
信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开知道。
(九)基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。
(十)清理敷陈
基金合同隔绝的,基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在划定网站上,并将清理敷陈教导性公
告登载在划定报刊上。
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(十一)基金投资资产支握证券的信息透露
基金照料东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握
证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产支握证券明细。基金照料东说念主应在基金季
度敷陈中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期
末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。
(十二)基金投资股指期货的信息透露
基金照料东说念主需按照律例要求在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书
(更新)等文献中透露股指期货往复情况,包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险磋商
等,并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资目
标等。
(十三)基金投资国债期货的信息透露
基金照料东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书(更新)等
文献中透露国债期货往复情况,包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险磋商等,并充分
揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资标的。
(十四)基金投资股票期权的信息透露
基金照料东说念主应当在按期信息透露文献中透露参与股票期权往复的磋商情况,包括投资政
策、握仓情况、损益情况、风险磋商、估值方法等,并充分揭示股票期权往复对基金总体风
险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资标的。
(十五)基金投资非公开拓行股票的信息透露
基金照料东说念主应在本基金投资非公开拓行股票后两个往复日内,在中国证监会划定媒介披
露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金
资产净值的比例、锁按期等信息。
(十六)基金参与融资及转融通证券出借往复的信息透露
基金照料东说念主应在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书(更新)
等文献中透露参与融资和转融通证券出借往复情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情
况、风险偏执照料情况等,并就敷陈期内因参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事
项作念审视说明。
(十七)投资信用衍生品的信息透露
基金照料东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书(更新)等文
件中透露信用衍生品的投资情况,包括投资策略、握仓情况等,并充分揭示投资信用衍生品
对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资标的及策略。
(十八)基金投资存托凭证的信息透露
本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市往复的股票实践。
(十九)实施侧袋机制时间的信息透露
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金实施侧袋机制的,干系信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的划定进行信息透露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。
(二十)中国证监会划定的其他信息。
六、信息透露事务照料
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露照料轨制,指定专门部门及高等照料东说念主
员负责照料信息透露事务。
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息,应当妥当中国证监会干系基金信息透露内容与
格局准则等律例的划定。
基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定,对基金
照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
按期敷陈、更新的招募说明书、基金家具良友概要、基金清理敷陈等公开透露的干系基金信
息进行复核、审查,并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金照料东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息,并保证干系报送信
息的真正、准确、圆善、实时。
基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上透露信息外,还不错根据需要在其他人人
媒介透露信息,然而其他人人媒介不得早于划定媒介透露信息,况且在不同媒介上透露湮灭
信息的内容应当一致。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构,应
当制作服务底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。
基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提
下,自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律王法的干系划定。
前述自主透露如产生信息透露用度,该用度不得从基金财产中列支。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后,基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例划定将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时,基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金干系信息:
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第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施模范
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大抑制保护基金份额握有东说念主
利益的原则,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并商量司帐师事务所意见后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额握有东说念主大会。
基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并实时聘用妥当《中华东说念主民共和
国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。
二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回
相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额;当日收到的申购请求,按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理;当日收到的赎回请求,仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。
基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运
作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。
募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多数赎回
按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求卓越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制时间的基金投资
侧袋机制实施时间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东说念主计较各项投
资运作磋商和基金事迹磋商时仅需推敲主袋账户资产。
基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。
四、实施侧袋机制时间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金照料东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并透露主
袋账户的基金净值信息,暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥当《企业会
计准则》的干系要求。
五、实施侧袋账户时间的基金用度
磋商用度可酌情收取或减免,但不得收取照料费。
六、侧袋账户中特定资产的处置清理
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特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后,基金照料东说念主应当按照基金
份额握有东说念主利益最大化原则,采取将特定资产给以处置变现等方式,实时向侧袋账户份额握
有东说念主支付对应变现金项。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有
东说念主支付的款项、干系用度发生情况等枢纽信息。侧袋账户资产一起完成变现并隔绝侧袋机制
后,基金照料东说念主应实时聘用妥当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并
透露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息透露
在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。
基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分划定的基金净值信息透露方式和
频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停
透露侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施时间,基金照料东说念主应当在基金按期敷陈中透露敷陈期内侧袋账户干系信息,
基金按期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度敷陈
进行审计时,应答敷陈期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度敷陈透露等发表审计意
见。
八、本部分对于侧袋机制的干系划定,但凡径直援用法律律例或监管王法的部分,如将
来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商
一致并履行妥贴模范后,可径直对本部天职容进行修改和诊疗,无需召开基金份额握有东说念主大
会审议。
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第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
基金风险阐述为基金收益的波动,基金照料过程中任何影响基金收益的因素齐是基金风
险的起首。看成代理基金投资东说念主进行投资的器用,科学严谨的风险照料对于基金投资照料成
功与否至关枢纽。因此在基金照料过程中,对风险的识别、评估和抑制应联接基金投资照料
的全过程。基金的风险按起首不错分为市集风险、信用风险、流动性风险、照料风险、操作
或时期风险、合规性风险、本基金独有的风险和其他风险。
(一)市集风险
金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资神志和往复轨制等各式因素的影响,资产价
格的变化导致基金收益水平变化,产生风险。
(1)政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生
一定的影响,可能导致市集价钱波动,从而影响基金收益。
(2)利率风险
金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动,同期径直影响企业的融资成
本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。
(3)信用风险
指基金在往复过程发生交收失约,或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、拒却支付到
期本息,或者上市公司信息透露不真正、不圆善,齐可能导致基金资产损结怨收益变化。
(4)通货推广风险
由于通货推广率提高,基金的推行投资价值会因此镌汰。
(5)再投资风险
再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利
率下跌时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时,将获取比以前
少的收益率。
(6)法律风险
由于法律律例方面的原因,某些市集步履受到限制或合同不可平素实践,导致了基金资
产损失的风险。
(二)信用风险
信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用情状恶化,导致信用评级
下跌以致到期不可履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券往复敌手因失约而
产生的证券交割风险。
(三)流动性风险评估及流动性风险照料
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流动性风险是指因证券市集往复量不及,导致证券不可赶紧、低成腹地变现的风险。流
动性风险还包括由于本基金出现多数赎回,致使本基金莫得宽裕的现金应付赎回支付所引致
的风险。
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回”章节。
本基金为股票型基金,不错投资于股票、债券、资产支握证券、股指期货、国债期货、
股票期权、现金类资产等圭臬化金融器用。
在不同的市集条件下,本基金将轮廓推敲宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集
情怀,并充分推敲股票的流动性,在基金资产 90%-95%的范围内对股票资产(含存托凭证)
配置进行诊疗,同期依据股票仓位诊疗其余资产仓位,以镌汰系统性风险对基金收益的影响。
其次,本基金不错投资于债券、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权等资产,
均为圭臬化金融器用。
要而论之,本基金拟投资市集、行业及资产的流动性深奥,流动性风险相对可控。
基金出现多数赎回情形下,基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合情状或多数赎回份
额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回、暂停赎回。同期,如本基金单个基金份额握有东说念主
在单个通达日请求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的,基金照料东说念主有权对其卓越
部分采取展期办理赎回请求的要领。详见《招募说明书》“基金份额的申购、赎回”中“十、
多数赎回的情形及处理方式”部天职容。
在市集大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法应答投资者多数赎回的情形时,基
金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律律例及基金合同的划定,严慎选取
流动性风险照料器用看成缓助要领,包括但不限于:
(1)展期办理多数赎回请求
当此情形下,本基金可能无法实时高兴通盘投资东说念主的赎回请求,投资东说念主收到赎回款项的
时候也可能晚于预期。
(2)暂停接受赎回请求
在此情形下,投资东说念主的部分或一起赎回请求可能被拒却,同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。
(3)减速支付赎回款项
在此情形下,投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般平素情形下有所延长。
(4)收取短期赎回费
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本基金对握续握有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费,并将上述赎回费
全额计入基金财产。
(5)舞动订价
当本基金碰到大额申购赎回时,通过诊疗基金份额净值的方式,将基金诊疗投资组合的
市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利
影响,确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。在此情形下,当日参与申购和赎回
往复的投资者存在承担申购或者赎回产生的往复偏执他成本的风险。
(6)暂停估值
在此情形下,投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值,同期赎回请求可能被展期办理或被
暂停接受,或被减速支付赎回款项。
(7)实施侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险照料器用,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额握有东说念主进行支付,意见在于灵验隔
离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手透露基金份额净值,并不得办
理申购、赎回和诊疗,仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定平素通达赎回,因
此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧
袋账户份额,侧袋账户份额不可赎回,其对应特定资产的变当前候具有不确定性,最终变现
价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额握有
东说念主可能因此面对损失。
实施侧袋机制时间,因本基金不透露侧袋账户份额净值,即便基金照料东说念主在基金按期报
告中透露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不看成特定资产最终变现价钱的承
诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的责
任。
基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金照料东说念主计较各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅以主袋账户资
产为基准,并根据干系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理,因
此本基金透露的事迹磋商不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。
(8)中国证监会认定的其他要领。
对于种种流动性风险照料器用的使用,基金照料东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则,
实时灵验地对风险进行检测和评估,使用前经过里面审批模范并与基金托管东说念主协商一致。在
推交运用种种流动性风险照料器用时,投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影
响,基金照料东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的正当权
益。
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(四)照料风险
在基金照料运作过程中基金照料东说念主的知识、训导、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济气象、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金可能
因为基金照料东说念主的照料水平、照料技巧和照料时期等因素影响基金收益水平。
(五)操作或时期风险
指干系当事东说念主在业务各要领操作过程中,因里面抑制存在过失或者东说念主为因素形成操作失
误或违犯操作规程等引致的风险,举例,越权违纪往复、司帐部门欺骗、往复造作、IT 系
统故障等风险。
在通达式基金的各式往复步履或者后台运作中,可能因为时期系统的故障或者差错而影
响往复的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金照料东说念主、登
记机构、代销机构、证券、期货往复所、证券登记结算机构等等。
(六)合规性风险
指基金照料或运作过程中,违犯国度法律律例的划定,或者基金投资违犯律例及基金合
同磋商划定的风险。
(七)本基金独有的风险
标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬金率与通盘股票市集
的平均酬金率可能存在偏离。
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备情状、投资者神志
和往复轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
本基金致密追踪标的指数,追求追踪偏离度及追踪误差的最小化,本基金力图日均追踪
偏离度的全齐值小于 0.35%,年化追踪误差不卓越 4%,但因标的指数编制王法诊疗或其他
因素可能导致追踪误差卓越上述范围,本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离,也可能使基金的
追踪误差抑制未达约定标的:
(1)由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合诊疗中产生跟
踪偏离度与追踪误差。
(2)由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生
变化,使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪误差。
(3)成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓越标的指数收益率,
产生正的追踪偏离度。
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(4)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。
(5)由于基金投资过程中的证券往复成本,以及基金照料费和托管费的存在,使基金
投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。
(6)在本基金指数化投资过程中,基金照料东说念主的照料能力,举例追踪指数的水平、技
术技巧、买入卖出的时机采纳等,齐会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指
数的追踪进程。
(7)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票
的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导;因辛勤卖空、对冲机制偏执他器用
形成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错
误等,由此产生追踪偏离度与追踪误差。
尽管可能性很小,但根据基金合同划定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会转变,投资组合将随之诊疗,基金的收益风险特征
将与新的标的指数保握一致,投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和爱护,未来指数编制机构可能由于各式
原因住手对指数的照料和爱护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日向中国证监会敷陈并提议治理决策,如更换基金标的指数、诊疗运作方式,与其他基金合
并、或者隔绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决,基金份额握有
东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的,基金合同隔绝。投资东说念主将面对更换基金标的
指数、诊疗运作方式,与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确按时间,基金照料东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则救援基金
投资运作,该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与干系市集阐述有在互异,
影响投资收益。
本基金的标的指数成份股可能出现停牌,从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折
价,存在对基金净值产生冲击的风险。此外,本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明
显负面事件面对退市风险,且指数编制机构暂未作出诊疗的,基金照料东说念主将按照基金份额握
有东说念主利益优先的原则,履行里面决策模范后对干系成份股进行诊疗,从而可能产生追踪偏离、
追踪误差抑制未达约定标的的风险。
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金融衍生品是一种金交融约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源
自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受市集风险、信用风险、流动
性风险、操气派险和法律风险等。由于衍生品频繁具有杠杆效应,价钱波动比标的器用更为
剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于衍生品订价额外复杂,不妥贴的
估值有可能使基金资产面对损失风险。
股指期货采取保证金往复轨制,由于保证金往复具有杠杆性,当出现不利行情时,股价
指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制,
若是莫得在划定的时候内补足保证金,按划定将被强制平仓,可能给投资带来要紧损失。
本基金投资国债期货,国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市
场风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市
场的独有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效率,使之
发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为畅达量风险,是指期货合约无法实时
以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市集辛勤广度或深度导致的;另
一类为资金量风险,是指资金量无法高兴保证金要求,使得所握有的头寸面对被强制平仓的
风险。
股票期权的风险主要包括市集风险、照料风险、流动性风险、操气派险等,这些风险可
能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金照料东说念主为了更好的注重投资股票期权所面
临的种种风险,按照磋商要求作念好东说念主员培训服务,确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票
期权业务知识和相应的专科能力。
本基金参与融资业务,在放大收益的同期也放大了风险。访佛于期货往复,融资业务在
往复过程中需要全程监控其担保金的比例,以保证其不低于所要求的救援担保比率,这种“盯
市”的方式对本基金流动性的照料提议了更高的要求。基金参与转融通证券出借业务的风险,
包括但不限于:
(1)流动性风险:当基金资产面对大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变
现、支付赎回款项的风险。
(2)信用风险:证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借
券用度的风险。
(3)市集风险:证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险。
本基金投资资产支握证券,资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用
风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱波动。
流动性风险指的是受资产支握证券市集规模及往复活跃进程的影响,资产支握证券可能无法
在湮灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的基金
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所投资的资产支握证券之债务东说念主出现失约,或在往复过程中发生交收失约,或由于资产支握
证券信用质料镌汰导致证券价钱下跌,形成基金财产损失。
非公开拓行股票等畅达受限证券一般存在锁按期,即锁按期内畅达受限证券不可转让变
现。受证券市集不可控因素的影响,本基金投资的非公开拓行股票等畅达受限证券在可畅达
后可能发生亏蚀的风险。若是估值日非公开拓行有明确锁按期的股票的运行成本低于在证券
往复所上市往复的湮灭股票的市价,本基金基金份额净值可能由于估值方法的原因偏离所握
有股票的收盘价所对应的净值。由于畅达受限证券辛勤流动性,当市集波动导致本基金被迫
卓越合同划定的投资比例时,照料东说念主只可在锁按期收尾后进行相应诊疗。
信用衍生品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信
用衍生品在往复转让过程中因为无法找到往复敌手或往复敌手较少导致难以将其变现的风
险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内,由于不可抑制的市集及环境变化,创设机构可能
出现筹备情状欠安或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差,从而影响信用衍生品结算的
风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体筹备情况出现变化,导致信用评级
机构诊疗对创设机构或所保护债券的信用级别,引起信用衍生品往复价钱波动,从而影响投
资者的利益的风险。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于境内市集股票的基金所面对的共同
风险外,本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险,以及与存托凭
证刊行机制干系的风险,包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享
有权利等方面存在互异可能激勉的风险;存托凭证握有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的
特殊安排可能激勉的风险;存托契约自动敛迹存托凭证握有东说念主的风险;因多地上市形成存托
凭证价钱互异以及波动的风险;存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;
已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在握续信息透露监管方面与境内可能存在互异的风险;境
表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
基金照料东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律律例、税收政策的
要求而成为征税义务东说念主,就包摄于基金的投资收益、投资酬金和/或本金承担征税义务。因
此,本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负,仍由本基金财产承担,届时基金
照料东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产账户径直缴付,或依据税务部门要求划付至基金管
理东说念主账户并由基金照料东说念主完成税款申报缴纳。
祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场广泛限定等作念出的概述性描绘,代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售
机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价,
不同的销售机构采取的评价方法也不同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风
险收益特征的表述可能存在不同,投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受能力与家具风险之间的匹配试验。
(八)其他风险
计较机、通信系统、往复汇注等时期保障系统或信息汇注支握出现额外情况,可能导致
基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平素时限骄贵产
生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。
基金资产的损失。
抑制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额握有东说念主的利益受损。
二、声明
理东说念主与基金销售机构齐不可保证其收益或本金安全。
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第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经
基金份额握有东说念主大会决议通过的事项,由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并按
照划定向中国证监会备案。
后两日内在划定媒介公告。
二、《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的,经履行干系模范后,《基金合同》应当隔绝:
贯串的;
标的指数不妥当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金照料东说念主召集基金份额握
有东说念主大会对治理决策进行表决,基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的;
三、基金财产的清理
产清理小组,基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》隔绝情形出当前,由基金财产清理小组统一袭取基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理敷陈;
(5)聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计,聘用讼师事务所对清理敷陈出具法
律意见书;
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(6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度
由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的磋商要紧事项须实时公告;基金财产清理敷陈经妥当《中华东说念主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理
小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在划定网站上,并将清理敷陈教导性
公告登载在划定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律律例划定的最低
期限。
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第二十部分 基金合同的内容撮要
一、基金份额握有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
(一)基金照料东说念主的权利与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》顺利之日起,根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并照料基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照划定召集基金份额握有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及磋商法律划定监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度磋商法律划定,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采取必要要领保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系步履进行监督和处理;
(9)担任或奉求其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》划定的用度;
(10)依据《基金合同》及磋商法律划定决定基金收益的分派决策;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回与诊疗请求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利,为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借
业务;
(14)以基金照料东说念主的口头,代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法
律步履;
(15)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在妥当磋商法律、律例的前提下,制订和诊疗磋商基金认购、申购、赎回、诊疗、
按期定额投资、转托管和非往复过户等业务王法;
(17)法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
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(1)照章召募资金,办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》顺利之日起,以老诚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产;
(4)配备宽裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹备方式
照料和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制,保证所照料
的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤苦,对所照料的不同基金分袂照料,分袂记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋商划定外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采取妥贴合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基
金合同》等法律文献的划定,按磋商划定计较并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈;
(10)编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋商划定,履行信息透露及敷陈义务;
(12)保守基金交易机要,不表现基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏执他磋商划定另有划定外,在基金信息公开透露前应予守秘,不向他东说念主表现,但应
监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供
的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额握有东说念主分派基金
收益;
(14)按划定受理申购与赎回请求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋商划定召集基金份额握有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会;
(16)按划定保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系良友不低
于法律律例划定的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在划定时候发出,况且保证投资者
偶然按照《基金合同》划定的时候和方式,随时查阅到与基金磋商的公开良友,并在支付合
理成本的条件下得到磋商良友的复印件;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派;
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(19)面对散伙、照章被销毁或者被照章宣告歇业时,实时敷陈中国证监会并申诉基金
托管东说念主;
(20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时,应
当承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时,应当对第三方处理磋商基金事务的行
为承担职责;
(23)以基金照料东说念主口头,代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履;
(24)基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可顺利,基金
照料东说念主承担一起召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
(25)实践顺利的基金份额握有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额握有东说念主名册;
(27)法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东说念主的权利和义务
(1)自《基金合同》顺利之日起,照章律律例和《基金合同》的划定安全看护基金财
产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金照料东说念主对本基金的投资运作,如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应陈诉中国证监
会,并采取必要要领保护基金投资者的利益;
(4)根据干系市集王法,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货往复资金清理;
(5)提议召开或召集基金份额握有东说念主大会;
(6)在基金照料东说念主更换时,提名新的基金照料东说念主;
(7)法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以老诚信用、勤恳尽责的原则握有并安全看护基金财产;
(2)确立专门的基金托管部门,具有妥当要求的营业气象,配备宽裕的、及格的纯属
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托办事宜;
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(3)建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦;对
所托管的不同的基金分袂建设账户,孤苦核算,分账照料,保证不同基金之间在账户建设、
资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋商划定外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主托管基金财产;
(5)看护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证;
(6)按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金照料东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;
(7)保守基金交易机要,除《基金法》、《基金合同》偏执他磋商划定另有划定外,
在基金信息公开透露前给以守秘,不得向他东说念主表现,但应监管机构、司法机关等有权机关的
要求,或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外;
(8)复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行动磋商的信息透露事项;
(10)对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见,说明基金照料
东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行;若是基金照料东说念主有未实践《基
金合同》划定的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥贴的要领;
(11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系良友不低于法律律例划定
的最低期限;
(12)从基金照料东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册;
(13)按划定制作干系账册并与基金照料东说念主查对;
(14)依据基金照料东说念主的指示或磋商划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋商划定,召集基金份额握有东说念主大会或配
合基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会;
(16)按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金照料东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派;
(18)面对散伙、照章被销毁或者被照章宣告歇业时,实时敷陈中国证监会和银行业监
督照料机构,并申诉基金照料东说念主;
(19)因违犯《基金合同》导致基金财产损失机,应承担抵偿职责,其抵偿职责不因其
退任而免除;
(20)按划定监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务,基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额握有东说念主利益向基金照料东说念主追偿;
(21)实践顺利的基金份额握有东说念主大会的决议;
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(22)法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额握有东说念主的权利和义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有划定或基金合同另有约定外,湮灭类别的每份基金份额具有同等的正当
权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派清理后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者请求赎回其握有的基金份额;
(4)按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会;
(5)出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会,对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开透露的基金信息良友;
(7)监督基金照料东说念主的投资运作;
(8)对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
(1)考究阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金家具良友概要等信息透露文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)宥恕基金信息透露,实时愚弄权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度;
(5)在其握有的基金份额范围内,承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的有限职责;
(6)不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动;
(7)实践顺利的基金份额握有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法
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基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成,基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另有约定外,基金份额握
有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有规
定的,以届时灵验的法律律例为准。
本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内,根据本基金的运作需要,基
金份额握有东说念主大会不错增设日常机构,日常机构果真立与运作应当根据干系法律律例和中国
证监会的划定进行。
(一)召开事由
由之一的,应当召开基金份额握有东说念主大会:
(1)隔绝《基金合同》;
(2)更换基金照料东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)诊疗基金运作方式;
(5)诊疗基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资标的、范围或策略;
(9)变更基金份额握有东说念主大会模范;
(10)基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会;
(11)单独或系数握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主(以
基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就湮灭事项书面要求召开基金份额握有东说念主
大会;
(12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额握
有东说念主大会:
(1)法律律例要求增多的基金用度的收取;
(2)诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式或调
整基金份额类别建设、对基金份额分类办法及王法进行诊疗;
(3)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
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(4)对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;
(5)基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗磋商认购、申购、赎回、诊疗、基金
往复、非往复过户、转托管等业务王法;
(6)基金照料东说念主履行妥贴模范后,基金推出新业务或服务;
(7)按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面申诉基金托管东说念主。
基金照料东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金照料东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起
额握有东说念主大会,应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金照料东说念主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面申诉提
出提议的基金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开,并申诉基金照料东说念主,基金照料东说念主应当配合。
有东说念主大会,而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或系数代表基金份额 10%以上(含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的,基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻塞、干
扰。
(三)召开基金份额握有东说念主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式
额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、地点和会议模样;
(2)会议拟审议的事项、议事模范和表决方式;
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(3)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日;
(4)授权奉求讲解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时候和地点;
(5)会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要申诉的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏执磋商方式和磋商东说念主、表决
意见寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面申诉基金照料东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额握有东说念主,则应另行书面申诉基金照料东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效能。
(四)基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会,基金照料东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效能。现场开会同期妥当以下条件时,不错进行
基金份额握有东说念主大会议程:
(1)切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份
额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解妥当法律律例、
《基金合同》和会议申诉的划定,
况且握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记良友相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄贵,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召
集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期妥当以下条件时,通信开会的方式视为灵验:
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(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后,在 2 个服务日内连气儿公布干系
教导性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(若是基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金照料东说念主)和公证机关的监督下按照会议申诉划定的方式收取基金份额握
有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金照料东说念主经申诉不参加收取表决意见的,不影响表决效能;
(3)本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额握有东说念主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主径直出具表
决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主
代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主握
有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解妥当法律律例、《基金合同》和会议通
知的划定,并与基金登记机构记录相符。
他方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会,授权方式不错采取书面、汇注、电话、短信
或其他方式,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明;在会议召开方式上,本基金
亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主
大会,会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额握有东说念主不错采取书面、
汇注、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。
(五)议事内容与模范
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会商量的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的申诉后,对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
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在现场开会的方式下,率先由大会主握东说念主按照下列第(七)条划定模范确定和公布监票
东说念主,然后由大会主握东说念主宣读提案,经商量后进行表决,并形成大会决议。大会主握东说念主为基金
照料东说念主授权出席会议的代表,在基金照料东说念主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主握;若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大
会,则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一
名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出
席或主握基金份额握有东说念主大会,不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名(或单元称呼)和
磋商方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所申诉的表决截止日历后
(六)表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议:
之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所划定的须以极度决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律律例另有划定或基金合同另有约定外,转
换基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金
合并以极度决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背根据讲解,不然提交妥当会议通
知中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头妥当会议申诉划定的表
决意见视为灵验表决,表决意见蒙胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大
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会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然
由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额握
有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份
额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效能。
(2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公布计票
结果。
(3)若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议,不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货,再行盘货以
一次为限。再行盘货后,大会主握东说念主应当马上公布再行盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金照料东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)顺利与公告
基金份额握有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是采取通信方式进
行表决,在公告基金份额握有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践顺利的基金份额握有东说念主大会的决议。
顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
(九)实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额
握有东说念主分袂握有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例,但若干系基金份额握有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
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有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一(含二分之一);
记日干系基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票;
举产生别称基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
侧袋机制实施时间,基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的,应分袂
由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决,湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有
对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间,对于基金份额握有东说念主大会的干系划定以本节特殊约定内容为准,本
节莫得划定的适用上文干系约定。
(十)本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规
定,但凡径直援用法律律例或监管王法的部分,如将来法律律例或监管王法修改导致干系内
容被取消或变更的或法律律例增多新的握有东说念主大会机制的,基金照料东说念主提前公告后,可径直
对本部天职容进行修改和诊疗或补充,无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
三、基金合同销毁和隔绝的事由、模范以及基金财产清理方式
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不
经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项,由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并
按照划定向中国证监会备案。
后两日内在划定媒介公告。
(二)《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的,经履行干系模范后,《基金合同》应当隔绝:
贯串的;
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标的指数不妥当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金照料东说念主召集基金份额握
有东说念主大会对治理决策进行表决,基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的;
(三)基金财产的清理
产清理小组,基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》隔绝情形出当前,由基金财产清理小组统一袭取基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理敷陈;
(5)聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计,聘用讼师事务所对清理敷陈出具法
律意见书;
(6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,清理期限相应顺延。
(四)清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度
由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
(六)基金财产清理的公告
清理过程中的磋商要紧事项须实时公告;基金财产清理敷陈经妥当《中华东说念主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理
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小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在划定网站上,并将清理敷陈教导性
公告登载在划定报刊上。
(七)基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律律例划定的最低
期限。
四、争议治理方式
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议,如不肯
或者不可通过协商、统一治理的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,根据深圳国
际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是结尾的,对各方当
事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间,基金照料东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责,接续古道、勤恳、尽责地履
行基金合同和托管契约划定的义务,爱护基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之意见,在此不包括香港、澳门极度行政区和
台湾地区法律)统治。
五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象
和营业气象查阅。
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第二十一部分 基金托管契约的内容撮要
一、基金托管契约当事东说念主
(一)基金照料东说念主
称呼:祥瑞基金照料有限公司
住所:深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
法定代表东说念主:罗春风
成立时候:2011 年 1 月 7 日
批准确立机关:中国证监会
批准确立文号:证监许可【2010】1917 号
筹备范围:发起确立基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务
注册本钱:东说念主民币 130,000 万元
组织模样:有限职责公司(中外合资)
存续时间:握续筹备
(二)基金托管东说念主
公司法定华文称呼:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文称呼:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
住 所:中国(上海)开脱贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表东说念主:任德奇
邮政编码:200120
注册时候:1987 年 3 月 30 日
注册本钱:742.63 亿元东说念主民币
基金托管经验批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
筹备范围:领受公众进款;披发短期、中期和历久贷款;办理国表里结算;办理票据承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项业务;提供看护箱服务;经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务;筹备结汇、售
汇业务。
组织模样:股份有限公司
存续时间:握续筹备
二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履愚弄监督权
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(1)基金托管东说念主根据磋商法律律例的划定及《基金合同》和本契约的约定,对基金的
投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、创业板偏执他中国证监会
允许基金投资的股票、存托凭证)、衍生器用(股指期货、国债期货、股票期权)、债券(包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可诊疗债券、分离往复可
诊疗债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支握
机构债券、政府支握债券)、资产支握证券、信用衍生品、债券回购、银行进款(包括契约
进款、按期进款偏执他银行进款)、同行存单、货币市集器用、现金等,以及法律律例或中
国证监会允许基金投资的其他金融器用,但须妥当中国证监会的干系划定。
本基金将根据法律律例的划定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东说念主在履行妥贴模范后,可
以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产(含存托凭证)投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期
货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后,保握不低于基金资产净值 5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例罢黜国度干系法律律例。
若是法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制,基金照料东说念主在履行
妥贴模范后,不错诊疗上述投资品种的投资比例。
(2)基金托管东说念主根据磋商法律律例的划定及《基金合同》和本契约的约定,对基金投
资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应妥当以下划定:
基金的投资组合应罢黜以下限制:
(1)本基金的股票资产(含存托凭证)投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于
标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;
(2)每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往复保证金
后,保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%;
(4)本基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例,不得卓越基金资产净
值的 10%;
(5)本基金握有的一起资产支握证券,其市值不得卓越基金资产净值的 20%;
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(6)本基金握有的湮灭(指湮灭信用级别)资产支握证券的比例,不得卓越该资产支握
证券规模的 10%;
(7)本基金照料东说念主照料的一起基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种资产支握证券,不得
卓越其种种资产支握证券系数规模的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资
产支握证券时间,若是其信用品级下跌、不再妥当投资圭臬,应在评级敷陈发布之日起 3
个月内给以一起卖出;
(9)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(10)在职何往复日日终,本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得卓越基
金资产净值的 95%;
(11)本基金投资于股指期货和国债期货,还应罢黜如下投资组合限制:
在职何往复日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得卓越基金资产净值 15%;
妥当基金合同对于股票投资比例的磋商约定;本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,系数(轧差计较)应当妥当基金合同关
于债券投资比例的磋商约定;
值之和,不得卓越基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一
年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
一往复日基金资产净值的 20%;在职何往复日内往复(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得卓越上一往复日基金资产净值的 30%;
(12)本基金投资于股票期权,还应罢黜如下投资组合限制:
权所需的全额现金或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物;
乘以合约乘数计较;
(13)本基金参与转融通证券出借业务,需遵从下列投资限制:
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券应纳入《流动性风险照料划定》所述流动性受限证券的范围;
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投
资不妥当上述划定的,基金照料东说念主不得新增出借业务;
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓越本基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金
不妥当该比例限制的,基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致;
(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践,与境内上市往复
的股票合并计较;
(17)本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用衍生品;不握有合约类信用衍生品;
本基金握有的信用衍生品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%;本基
金投资于湮灭信用保护卖方的种种信用衍生品口头本金系数不得卓越基金资产净值的 10%;
因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素
致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的,基金照料东说念主应当在 3 个月内进行诊疗;
(18)干系法律律例以及监管部门划定的和基金合同约定的其它投资比例限制。
除上述第(2)、(8)、(13)、(14)、(15)、(17)项外,因证券、期货市集波
动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等
基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的,基金照料东说念主应当在
基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的磋商约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。法律律例或监管部门另有规
定的,从其划定。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金照料东说念主在履行妥贴程
序后,则本基金投资不再受干系限制或以诊疗后的划定为准。
基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。
(3)基金托管东说念主根据磋商法律律例的划定及基金合同和本契约的约定,对基金投资禁
留步履进行监督。
为爱护基金份额握有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
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基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、推行抑制东说念主或者
与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当妥当基金的投资标的和投资策略,罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则,注厚利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱实践。干系往复必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律律例给以透露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性划定,如适用于本基金,基金照料东说念主
在履行妥贴模范后,则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实践。
(4)基金托管东说念主根据磋商法律律例的划定及基金合同和本契约的约定,对基金照料东说念主
参与银行间债券市集进行监督。
行间市集往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。
基金照料东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律律例及行业圭臬的银行间市集往复敌手的名单。
基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函说明收到该名单。基金照料东说念主应按期和不
按期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务
日内电话或书面回函说明,新名单自基金托管东说念主说明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除
的往复敌手所进行但尚未结算的往复,仍应按照契约进行结算。
手资信风险引起的损失,基金照料东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。
(5)基金托管东说念主根据磋商法律律例的划定及基金合同和本契约的约定,对基金照料东说念主
银行进款业务进行监督。
本基金投资银行进款应妥当如下划定:
账目及核算的真正、准确。
议,明确两边在干系契约签署、账户开设与照料、投资指示传达与实践、资金划拨、账目核
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对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等经过中的权利、义务和职责,
以确保基金财产的安全,保护基金份额握有东说念主的正当权益。
账户良友、投资指示、进款证实书等磋商文献,切实履行托管职责。
办法》等磋商法律律例,以及国度磋商账户照料、利率照料、支付结算等的各项划定。
(6)基金托管东说念主根据法律律例的划定及《基金合同》和本契约的约定,对基金投资其
他方面进行监督。
(7)基金参与转融通证券出借业务,基金照料东说念主应当遵从审慎筹备原则,配备时期系
统和专科东说念主员,制定科学合理的投资策略和风险照料轨制,完善业务经过,灵验注重和抑制
风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
(二)基金托管东说念主应根据磋商法律律例的划定及基金合同的约定,对基金资产净值计较、
种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、干系信
息透露等进行监督和核查。
(三)基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,在划定时候内回答并改
正,就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会
报送基金监督敷陈的,基金照料东说念主应积极配合提供干系数据良友和轨制等。
基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示或推行投资运作违犯《基金法》偏执他磋商律例、
《基金合同》和本契约划定的步履,应实时以书面貌貌申诉基金照料东说念主限期纠正,基金照料
东说念主收到申诉后应实时查对,并以电话或书面貌貌向基金托管东说念主反馈,说明违纪原因及纠正期
限,并保证在规按期限内实时改正。在限期内,基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查,
督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的,基金
托管东说念主有权敷陈中国证监会。
基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违纪步履,应立即敷陈中国证监会,同期申诉基金管
理东说念主在限期内纠正。
基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他磋商划定,或者违犯《基
金合同》约定的,应当视情况暂缓或拒却实践,立即申诉基金照料东说念主,并有权向中国证监会
敷陈。
基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往复模范还是顺利的指示违犯法律、行政律例和其他有
关划定,或者违犯《基金合同》约定的,应当立即申诉基金照料东说念主,并有权向中国证监会报
告。
三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》偏执他磋商律例、《基金合同》和本契约划定,基金照料东说念主对基金托管
东说念主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、
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开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户,是否实时、
准确复核基金照料东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值,是否根据基金照料东说念主指示办
理清理交收,是否按照律例划定和《基金合同》划定进行干系信息透露和监督基金投资运作
等步履。
基金照料东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极
配合基金照料东说念主的核查步履,包括但不限于:提交干系良友以供基金照料东说念主核查托管财产的
圆善性和真正性,在划定时候内回答并改正。
基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照料、私行挪用基金资产、未实践或
无故延长实践基金照料东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违犯《基金法》、
《基金合同》、
本契约偏执他磋商划定的,应实时以书面貌貌申诉基金托管东说念主在限期内纠正,基金托管东说念主收
到申诉后应实时查对并以书面貌貌对基金照料东说念主发出回函。在限期内,基金照料东说念主有权随时
对申诉县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主申诉的违纪事项未能
在限期内纠正的,基金照料东说念主应敷陈中国证监会。对基金照料东说念主按照律例要求需向中国证监
会报送基金监督敷陈的,基金托管东说念主应积极配合提供干系数据良友和轨制等。
基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履,应立即敷陈中国证监会,同期申诉基金托
管东说念主在限期内纠正。
四、基金财产的看护
(一)基金财产看护的原则
(1) 基金托管东说念主应安全看护基金财产,未经基金照料东说念主的指示,不得自交运用、刑事职责、
分派基金的任何资产。
(2) 基金财产应孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
(3)基金托管东说念主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和债券托管
账户等投资所需账户,基金照料东说念主和基金托管东说念主按照划定开立期货资金账户。
(4) 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂建设账户,孤苦核算,分账照料,确保
基金财产的圆善和孤苦。
(5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金
照料东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并申诉基金托管东说念主,到账日基金资产莫得到达基金银
行进款账户的,基金托管东说念主应实时申诉基金照料东说念主采取要领进行催收。由此给基金形成损失
的,基金照料东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担相应职责,但
应当给以必要的配合与协助。
(二)基金召募资产的考据
基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内,由基金照料东说念主聘用妥当《中华东说念主民
共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资,出具验资敷陈。出具的验资敷陈应由参加验
资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名灵验。验资完成,基金照料东说念主应将召募到的全
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部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具
干系讲解文献。
(三)基金的银行进款账户的开立和照料
(1)基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和照料。
(2) 基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户,并根据基
金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。
(3)本基金银行进款账户的开立和使用,限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管
东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户;亦不得使用基金的任何
银行进款账户进行本基金业务之外的行动。
(4)基金托管东说念主不错通过请求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,
并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。
(5)基金银行进款账户的照料应妥当银行业监督照料机构的磋商划定。
(四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照料
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立
证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料
东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行动。
基金照料东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处
开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。
(五)债券托管账户的开立和照料
(1)基金合同顺利后,基金照料东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备,基金托管东说念主在备案
通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的名
义开立债券托管账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金照料东说念主负责请求
基金参预寰宇银行间同行拆借市集进行往复,由基金照料东说念主在中国外汇往复中心开设同行拆
借市集往复账户。
(2)基金照料东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约,契约本来由基金
照料东说念主保存。
(3)基金照料东说念主代表基金签订中国银行间市集金融衍生家具往复主契约(凭证极度版),
契约本来由基金照料东说念主保存。
(六)期货的干系账户的开立和照料
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基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系划定开立期货资金账户,在中国金融期货往复所
获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照磋商划定确立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验,基金照料东说念主授权基金托管东说念专揽理干系银期
转账业务。
(七)基金投资银行进款账户的开立和照料
进款账户必须以基金口头开立,账户称呼为基金称呼,进款账户开户文献上加盖预留印
鉴(须包括托管东说念主钤记)及基金照料东说念主公章。
本基金投资银行进款时,基金照料东说念主应当与进款银行签订具体进款契约或进款说明票据,
明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式等详情。
为注重特殊情况下的流动性风险,按期进款契约中应当约定提前支取条件。
(八)其他账户的开立和照料
若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,波及干系账户的开立、使用的,由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根据磋商法律律例
的划定和《基金合同》的约定,开立磋商账户。该账户按磋商王法使用并照料。
(九)基金财产投资的磋商什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的看护
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让,由基金托
管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行灵验抑制的本基
金资产不承担看护职责。
银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。
基金托管东说念主只负责对进款证实书进行看护,不负责对进款证实书真伪的鉴别,不承担存
款证实书对应进款的本金及收益的安全看护职责。
(十)与基金财产磋商的要紧合同的看护
由基金照料东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分袂由基金托管东说念主、基金管
理东说念主看护,干系业务模范另有限制除外。除本契约另有划定外,基金照料东说念主在代表基金签署
与基金磋商的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上的本来,以便基金照料东说念主和基金托管东说念主
至少各握有一份本来的原件,基金照料东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的看护期限
按照国度磋商划定实践。
对于无法取得二份以上的本来的,基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同传真件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得回荡。
五、基金资产净值计较和司帐核算
(一)基金资产净值及基金份额净值的计较与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金照料东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《中国证监
会对于证券投资基金估值业务的率领意见》偏执他法律、律例的划定。基金资产净值和种种
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基金份额净值由基金照料东说念主负责计较,基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个服务日计较当
日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值,以约定方式发送给基金托管东说念主。但基金
照料东说念主根据法律律例或基金合同的划定暂停估值时除外。基金托管东说念主对净值计较结果复核后,
将复核结果反馈给基金照料东说念主,由基金照料东说念主对基金净值信息给以公布。
本基金按以下方法估值:
(1)往复所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券往复所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无往复的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往复日的市价(收盘价)估值;如最近往复日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化因素,诊疗最近往复市价,确定公允价钱;
(2)往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值;
(3)往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值;
对于含投资者回售权的固定收益品种,愚弄回售权的,在回售登记日至推行收款日历间
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价,同期应充分
推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未愚弄回售
权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
(4)对于在往复所市集上市往复的公开拓行的可诊疗债券等有活跃市集的含转股权的
债券,实行全价往复的债券选取估值日收盘价看成估值全价;实行净价往复的债券选取估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价;
(5)往复所上市不存在活跃市集的有价证券,采取估值时期确定公允价值;
(6)对于往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,采取在当前
情况下适用况且有宽裕可利用数据和其他信息支握的估值时期确定其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往复所挂牌的湮灭股票
的估值方法估值;该日无往复的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开拓行未上市的股票、债券,采取估值时期确定公允价值;
(3)在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公开拓行股票、初度公开
刊行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票,按监管机构或行业协会磋商划定确定
公允价值。
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相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种,按照第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值;对于银行间市集上含投
资者回售权的固定收益品种,愚弄回售权的,在回售登记日至推行收款日历间按照第三方估
值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值,同期充分推敲刊行东说念主
的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未愚弄回售权的按照长
待偿期所对应的价钱进行估值。
最近往复日后经济环境未发生要紧变化的,采取最近往复日结算价估值。
握有的银行按期进款或申诉进款按推行利率法逐日说明利息收入。
定进行估值,确保估值的公允性。
照章应当承担的估值职责不因奉求而免除;遴选的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱
的,依照磋商法律律例及《企业司帐准则》要求采取合理估值时期确定公允价值。
对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金,本基金将
按权责发生制原则进行估值;对于因税收划定诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与估算
的应交税金有互异的,基金将在干系税金诊疗日或推行支付日进行相应的估值诊疗。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
值的公说念性。
划定估值。
如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法
律律例的划定或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时,应立即申诉对方,共同查明原因,
两边协商治理。
根据磋商法律律例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基
金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任,因此,就与本基金磋商的司帐问题,如经干系各方
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在对等基础上充分商量后,仍无法达成一致的意见,按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较
结果对外给以公布,由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值
计较顺延造作而引起的损失,基金托管东说念主不承担任何职责。
(二)净值差错处理
金份额净值造作。基金份额净值估值造作处理的方法如下:
(1)基金份额净值计较出现造作时,基金照料东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的要领退却损失进一步扩大。
(2)种种基金份额的基金份额净值计较造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,
基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;造作偏差达到该类基金份额净值的
东说念主负责处理,由此给基金份额握有东说念主和基金形成损失的,基金照料东说念主有权向其他当事东说念主追偿。
(3)当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时,基
金照料东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责,经说明后按以下条件进行抵偿:
①本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任,与本基金磋商的司帐问题,如经两边在
对等基础上充分商量后,尚不可达成一致时,按基金照料东说念主的建议实践,由此给基金份额握
有东说念主和基金财产形成的损失,由基金照料东说念主负责赔付。
②若基金照料东说念主计较的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后透露,
而且基金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面说明,基金份额净值出错且给
基金份额握有东说念主形成损失的,应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿金,就推行向
投资者或基金支付的抵偿金额,基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例承
担相应的抵偿职责。
③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果,天然屡次再行计较和查对,
尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以基金照料东说念主的计较结果对
外公布,由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失,由基金照料东说念主负责赔付。
④由于基金照料东说念主提供的信息造作(包括但不限于基金申购或赎回金额等),基金托管
东说念主在履行平素复核模范后仍不可发现该造作,进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金
份额握有东说念主和基金财产的损失,由基金照料东说念主负责赔付。
(4)基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建设而产生的净值计较尾差,以基金
照料东说念主计较结果为准。
(5)前述内容如法律律例或监管机关另有划定的,从其划定处理。若是行业另有通行
作念法,基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。
(三)基金司帐轨制
按国度磋商部门制定的司帐轨制实践。
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(四)基金账册的建立
基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后,应按照两边约定的湮灭记账方法和会
计处理原则,分袂独马上建设、登录和看护本基金的全套账册,对两边各自的账册按期进行
查对,彼此监督,以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧,应以基金照料
东说念主的处理方法为准。
(五)司帐数据和财务磋商的查对
两边应每个往复日查对账目,如发现两边的账目存在不符的,基金照料东说念主和基金托管东说念主
必须实时查明原因并纠正,确保查对一致。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的计较和透露的,以基金照料东说念主的账册为准。
(六)基金按期敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分袂孤苦编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个服务日内完成。按期敷陈文献应按中国证监会的要求公告。季度敷陈的编制,
应于每季度终了后 15 个服务日内完成,并将季度敷陈登载在划定网站上,将季度敷陈教导
性公告登载在划定报刊上;《基金合同》顺利后,基金招募说明书、基金家具良友概要的信
息发生要紧变更的,基金照料东说念主应当在三个服务日内,更新基金招募说明书、基金家具良友
概要并登载在划定网站上;基金招募说明书、基金家具良友概要其他信息发生变更的,基金
照料东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的,基金照料东说念主不再更新基金招募说明书、基金产
品良友概要;中期敷陈在上半年收尾之日起两个月内完成,将中期敷陈登载在划定网站上,
并将中期敷陈教导性公告登载在划定报刊上;年度敷陈在司帐年度收尾后三个月内完成,并
将年度敷陈登载在划定网站上,并将年度敷陈教导性公告登载在划定报刊上。《基金合同》
顺利不及 2 个月的,基金照料东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
基金照料东说念主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制,盖印后,以传真或其他两边约
定的方式将磋商报表提供基金托管东说念主;基金托管东说念主在 2 个服务日内进行复核,并将复核结果
实时书面或以其他两边约定的方式申诉基金照料东说念主。对于季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等
按期敷陈、更新招募说明书、基金家具良友概要等,基金照料东说念主和基金托管东说念主应在上述监管
部门划定的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在
不符时,基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进行诊疗,诊疗以两边认同的账务处理
方式为准。若是基金照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致,
基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会
备案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核罢了后,不错出具复核
说明书(盖印)或以其他两边约定的方式说明,以备有权机构对干系文献审核查验。
(七)实施侧袋机制时间的基金资产估值
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本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户
的基金净值信息,暂停透露侧袋账户份额净值。
七、争议治理方式
两边当事东说念主同意,因本契约而产生的或与本契约磋商的一切争议,应通过友好协商或者
统一治理。托管契约当事东说念主不肯通过协商、统一治理或者协商、统一不成的,任何一方当事
东说念主均有权将争议提交深圳国际仲裁院,根据深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁,
仲裁的地点在深圳市,仲裁裁决是结尾的,并对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有
划定,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间,两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责,接续古道、勤恳、尽
责地履行《基金合同》和本契约划定的义务,爱护基金份额握有东说念主的正当权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律(为本契约之意见,在此不包括香港、澳门极度行政区和
台湾地区法律)统治。
八、基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理
(一)基金托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其内容不得与
《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新契约,按干系划定报中国证监会备案。
(二)基金托管契约的隔绝
(1)《基金合同》隔绝;
(2)基金托管东说念主散伙、照章被销毁、歇业,被照章取消基金托管经验或因其他事由造
成其他基金托管东说念主袭取基金财产;
(3)基金照料东说念主散伙、照章被销毁、歇业,被照章取消基金照料经验或因其他事由造
成其他基金照料东说念主袭取基金照料权;
(4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例划定的隔绝事项。
(三)基金财产的清理
(1)基金财产清理小组
自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日内成立基金财产清理小组,基金照料
东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组袭取
基金财产之前,基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本契约的划定接续履行保护
基金资产安全的职责。
《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
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(2)基金财产清理模范
意见书;
基金财产清理的期限为 6 个月,但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现
的,清理期限相应顺延。
(3)清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度,清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
(4)基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
(5)基金财产清理的公告
清理过程中的磋商要紧事项须实时公告;基金财产清理敷陈经妥当《中华东说念主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理
小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在划定网站上,并将清理敷陈教导性
公告登载在划定报刊上。
(6)基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律律例划定的最低
期限。
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第二十二部分 标的指数编制决策
上证红利低波动指数选取 50 只流动性好、连气儿分成、红利支付率适中、每股股息正增长以
及股息率高且波动率低的证券看成指数样本,采取股息率加权,以反馈分成水平高且波动率
低的证券的举座阐述。
一、指数称呼和代码
指数称呼:上证红利低波动指数
指数简称:上红低波
英文称呼:SSE Dividend Low Volatility Index
英文简称:SSE Dividend Low Volatility
指数代码:H50040
二、指数基日和基点
该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日,以 1000 点为基点。
三、样本选取方法
上证 180 指数的样本空间中高兴以下条件的上市公司证券:
(1)曩昔 3 年连气儿现金分成且每年的税后现金股息率均大于 0;
(2)曩昔一年内日均总市值排行前 80%;
(3)曩昔一年内日均成交金额排行前 80%。
(1)对样本空间内证券,计较其曩昔一年的红利支付率和曩昔 3 年的每股股利增长率,剔
除支付率过高或者为负的证券(红利支付率过高:支付率排行在样本空间前 5%),剔除增
长率非正的证券;
(2)对样本空间内剩余证券,计较其曩昔 3 年的平均税后现金股息率和曩昔一年的波动率;
按照曩昔 3 年平均税后现金股息率降序枚举,挑选排行居前的 75 只证券看成待选样本;
(3)对上述待选样本,按照曩昔一年波动率升序枚举,挑选排行居前的 50
只证券看成指数样本。
四、指数计较
指数计较公式为:
其中,诊疗市值=∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子),诊疗股本数的计较方法、除数
修正方法参见计较与爱护详情。权重因子介于 0 和 1 之间,以使样本采取股息率加权,单
个样本权重不卓越 15%。
五、指数样本和权重诊疗
指数样本每年诊疗一次,样本诊疗实施时候为每年 12 月的第二个星期五的下一往复日。在
新一轮样本窥伺中,率先将不高兴以下条件的原样本按次剔除:
(1)曩昔一年的税后现金股息率大于 0.5%;
(2)曩昔一年内日均总市值排行落在上证 180 指数的样本空间的前 90%;
(3)曩昔一年内日均成交金额排行落在上证 180 指数的样本空间的前 90%。
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高兴以上三个条件的原样本仍具有新样本空间的经验,每次诊疗的样本比例一般不卓越
权重因子随样本按期诊疗而诊疗,诊疗时候与指数样本按期诊疗实施时候疏导。鄙人一个定
期诊疗日前,权重因子一般固定不变。
特殊情况下将对指数进行临时诊疗。当样本退市时,将其从指数样本中剔除。
样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理,参照计较与爱护详情处理。
六、磋商标的指数具体编制决策及最新成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
http://www.csindex.com.cn。
第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务
本基金照料东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供一系列的服务。同期,基金照料东说念主有权根据基
金份额握有东说念主的需要和市集的变化,对以下主要服务内容进行增多或变更。
一、网上开户与往复服务
客户握有指定银行的账户,通过祥瑞基金官网往复平台,不错达成在线开户往复。
祥瑞基金网址:www.fund.pingan.com
二、良友的寄送服务
单。客户可根据个东说念主需要,通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账
单寄送服务。客户无需特别承担纸质或电子对账单的服务用度。
照料东说念主可控的原因邮寄良友可能无法投递,对此本基金照料东说念主不作念任何承诺和保证。基金管
理东说念主也不合因邮寄良友出现遗漏、表现而导致的径直或盘曲挫伤承担任何抵偿职责。由于交
易对账单记录信息属于个东说念主狡饰,请务必预留正确的通信地址及磋商方式,并实时进行更新。
内容。由于互联网是通达性的公众汇注,基金照料东说念主也无法完全保证其安全性与实时性。因
此祥瑞基金照料公司不合电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证,也不合因互
联网或通信等原因形成的信息不圆善、表现等而导致的径直或盘曲挫伤承担任何抵偿职责。
三、按期定额投资谋略
基金照料东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上往复系统为投资者提供按期定额
投资的服务(本公司网上往复系统的按期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通达)。通过定
期定额投资谋略,投资者不错通过固定的渠说念,按期定额申购基金份额,具体实施方法见有
关公告。
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四、汇注在线服务
基金份额握有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站,可享有账
户查询、往复明细查询、对账单寄送方式或频率建设、修改查询密码等多项在线服务。
基金照料东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、情愿刊物、基金知识等各式信息供投资东说念主
查询。
公司网址:www.fund.pingan.com
客服邮箱:fundservice@pingan.com.cn
五、客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时往复情况、基金账户余额、基金家具与服务
等信息查询。
客户服务中心东说念主工座次每个往复日 9:00-17:00 为投资东说念主提供服务,投资东说念主不错通过
该客服中心获取业务商量、信息查询、投诉建议、信息定制和良友修改等专项服务。
客服电话:400-800-4800(免资料话费)
直销电话:0755-22627627
直销传真:0755-23990088
六、投诉受理
投资东说念主不错拨打祥瑞基金照料有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式,
对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。
对于服务日历间受理的投诉,原则上是实时回复,对于不可实时回复的投诉,本基金管
理东说念主将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉,将在顺延的服务日当日进行处
理。
办公地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容,请通过上述方式磋商本基金
照料东说念主。请确保投资前,您/贵机构还是全面剖析了本招募说明书。
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第二十四部分 其他应透露事项
本基金 2024 年 04 月 23 日至 2024 年 06 月 30 日发布的公告:
品良友概要(更新)
金合同顺利的公告
金司理变更公告
品良友概要更新
募说明书(更新)
金通达申购、赎回、诊疗、按期定额投资业
务的公告
富基金销售有限公司为旗下基金销售机构的
公告
份有限公司为旗下基金销售机构的公告
份有限公司为旗下基金销售机构的公告
金家具良友概要更新
注:其他透露事项详见基金照料东说念主发布的干系公告。
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第二十五部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他磋商法律律例的要求及基
金合同的划定,对《祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了
更新,主要更新内容如下:
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第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后,置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所,供公众
查阅、复制。
基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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第二十七部分 备查文献
以下备查文献存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公气象,在办公时候可供免费查阅。
(一)中国证监会准予祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金召募注册的文献。
(二)《祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金基金合同》。
(三)《祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金托管契约》。
(四)法律意见书。
(五)基金照料东说念主业务经验批件、营业牌照。
(六)基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照。
(七)中国证监会要求的其他文献。
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